一、单项选择题
1．某上市公司监事会有5名监事，其中监事赵某、张某为职工代表，监事任期届满，该公司职工代表大会在选举监事时，认为赵某、张某未能认真履行职责，故一致决议改选陈某、王某为监事会成员。根据证券法律制度的规定，该上市公司应通过一定的力式将该信息予以披露，该信息披露的方式是（ ）。(2012年)
A．中期报告
B．季度报告
C．年度报告
D．临时报告
【答案】D
【解析】公司董事、1／3以上监事或者经理发生变动属于重大事件，应提交临时报告。
2．根据证券法律制度的规定，某上市公司的下列事项中，不属于证券交易内幕信息的是（ ）。(2011年)
A．增加注册资本的计划
B．股权结构的重大变化
C．财务总监发生变动
D．监事会共5名监事，其中2名发生变动
【答案】C
【解析】选项CD：公司的董事、1／3以上监事或者经理(不包括副经理、财务负责人)发生变动，属于重大事件(内幕信息)。
3．下列关于证券发行承销团承销证券的表述中，不符合证券法律制度规定的是（ ）。(2011年)
A．承销团承销适用于向不特定对象公开发行的证券
B．发行证券的票面总值必须超过人民币1亿元
C．承销团由主承销和参与承销的证券公司组成
D．承销团代销、包销期限最长不得超过90日
【答案】B
【解析】选项AB：向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。
4．某股份有限公司申请公开发行公司债券。下列关于该公司公开发行公司债券条件的表述中，不符合证券法律制度规定的是（ ）。(2010年)．
A．净资产为人民币5000万元
B．累计债券余额是公司净资产的50％
C.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息
D．筹集的资金投向符合国家产业政策
【答案】B
【解析】(1)选项A：股份有限公司的净资产不低于3000万元，有限责任公司的净资产不低于6000万元；(2)选项B：累计债券余额不超过公司净资产的40％。
5．根据证券法律制度的规定，下列人员中，不属于证券交易内幕信息的知情人员的是（ ）。(2010年)
A．上市公司的总会计师
B．持有上市公司3％股份的股东
C．上市公司控股的公司的董事
D．上市公司的监事
【答案】B
【解析】(1)选项AD：上市公司的董事、监事、高级管理人员，属于内幕人员；(2)选项B：持有上市公司“5％以上”股份的股东，才属于内幕人员；(3)选项C：上市公司控股的公司及其董事、监事、高级管理人员，属于内幕人员。
6．某证券公司利用资金优势，在3个交易日内连续对某一上市公司的股票进行买卖，使该股票从每股10元上升至13元，然后在此价位大量卖出获利。根据证券法律制度的规定，下列关于该证券公司行为效力的表述中，正确的是（ ）。(2010年)
A．合法，因该行为不违反平等自愿、等价有偿的原则
B．合法，因该行为不违反交易自由、风险自攫的原则
C．不合法，因该行为属于操纵市场的行为
D．不合法，因该行为属于欺诈客户的行为
【答案】C
【解析】单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量的行为，属于“操纵证券市场”。
7．某股份有限公司现有净资产5000万元。该公司于2007年1月发行一年期公司债券500万元。2007年11月，该公司又发行三年期公司债券600万元。2008年7月，该公司拟再次发行公司债券。根据证券法律制度的规定，该公司此次发行公司债券的最高限额为（ ）万元。(2008年)
A．2000
B．1500
C．1400
D．900
【答案】C
【解析】一年期的公司债券截至2008年7月已经偿还完毕，本次发行前尚未偿还的金额为600万元。因此，本次发行公司债券的最高限额为5000×40％－600=1400(万元)。
8．根据证券法律制度的规定，通过证券交易所的证券交易，投资者持有发行入已发行的可转换公司债券达到一定比例时，应在该事实发生之日起3日内，向中国证监会、证券交易所作出书面报告，通知发行人并予以公告，该一定比例为（ ）。(2008年)
A．30％
B．20％
C．10％
D．5％
【答案】B
【解析】(1)股票：5％+5％；(2)可转债：20％+10％。
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