经济师中级经济基础学习笔记—证券法律制度

证券法律制度和工业产权法律制度

 

一、内容提要

本部分的主要内容为：证券法律制度和工业产权法律制度两部分。即教材上第六部分的第三、四节。
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二、主要考点

（一）证券和证券法概述

了解证券的概念和种类，了解证券法的概念和基本原则

（二）证券市场的主体

1．掌握投资者、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构参与证券市场的条件

2．掌握证券公司的人事、风险和业务的管理

（三）证券发行制度

 掌握证券发行的概念，熟悉发行股票、债券的条件

（四）证券上市

 掌握股票、债券上市条件和程序，熟悉股票、债券暂停或者终止上市的条件和程序

（五）证券交易

 掌握证券交易的概念，掌握被禁止的证券交易行为及其法律责任

（六）上市公司收购

1.掌握上市公司收购的概念、方式及意义

2.掌握持股披露规则、强制要约收购、被收购公司股东的公平待遇等法律规定

3.掌握上市公司收购过程中的信息披露制度

（七）证券监管制度

掌握政府集中统一监督管理制度的内容

（八）工业产权概述

1.掌握工业产权的概念、特征

2.掌握工业产权法的概念

（九）专利法

1.掌握专利、专利法的概念

2.掌握专利权的主体、客体基本内容

3．掌握授予专利权的条件和专利人的权利和义务

4.掌握专利实施的概念、种类和条件

5.掌握对专利侵权和假冒专利犯罪处理的法律规定

（十）商标法

1．掌握商标和商标法的概念，掌握商标禁止条件

2．掌握解决注册商标争议的法律规定

 

三、内容讲解

（一）证券和证券法概述

证券是表示一定权利的书面凭证，即记载并代表一定权利的文书。

证券法：狭义的证券法指我国在1998年12月29日颁布的《中华人民共和国证券法》。

证券法的基本原则：保护投资者合法权益；公平原则；公正原则；公开原则；平等、自愿、有偿、诚实信用的原则；国家集中统一监管与行业自律相结合的原则

（二）证券市场的主体

 

1，投资人

我国证券市场的投资者只能是具有中国国籍的自然人或法人；

境内上市外资股的投资人可以是外国的自然人、法人和其他经济组织，以及在国外定居的中国公民。

 

2，证券公司

组织形式：有限责任公司或股份有限公司

分类：综合类证券公司和经纪类证券公司。综合类证券公司可以经营证券经纪业务、证券自营业务、证券承销业务以及由国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务；经纪类证券公司只允许专门从事证券经纪业务。

设立条件：

综合类证券公司	经纪类证券公司
	必须在其名称中注明“经纪”字样
注册资本最低限额为人民币5亿元	注册资本最低限额为人民币5000万元
主要管理人员和从业人员必须具有证券业从业资格	主要管理人员和从业人员必须具有证券业从业资格
有固定的交易场所和合格的交易设施	有固定的交易场所和合格的交易设施
有健全的管理制度和规范的自营业务和经纪业务分业管理的体系	有健全的管理制度

 

证券公司的人事、风险及业务的管理：

人事管理：掌握各种违规违纪人员在证券公司任职的限制条件，及其他不得在证券公司兼职的人员。

风险管理：债务比例限制；提取交易风险准备金要求。

业务管理：

综合类证券公司必须将其经纪业务和自营业务分开办理，业务人员、业务帐户均应分开，不得混合操作。

证券公司的自营业务：必须使用自有资金和依法筹集的资金，而且证券法特别禁止银行资金违规流入股市；

证券公司的经纪业务：

不得为客户融券交易；不得为客户融资交易。

不得接受客户全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。

不得在未经依法设立的营业场所外私下接受客户委托买卖证券。

 

3，证券登记结算机构

为证券交易提供集中登记、托管与结算服务，不以营利为目的的法人。证券登记结算采取全国集中统一的运营方式。

风险防范：设立结算风险基金，并存入指定银行的专门帐户。

 

4，证券交易服务机构

证券法规定，专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的从业人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务2年以上经验。

掌握其禁止行为。

 

 

5，证券交易所

提供证券集中竞价交易的不以营利为目的的法人。有公司制和会员制之分，我国是实行自律性管理的会员制事业法人。

 

（三）证券发行制度

证券发行，是指经批准符合条件的证券发行人，以筹集资金为目的，按照一定程序将证券销售给投资者的行为。

证券发行市场，又称一级市场，一般由发行人、承销机构和投资人构成。

证券承销机构只能由综合类证券公司担任。

分为代销和包销两种方式。包销与代销的不同在于在承销期结束后证券公司会将剩余证券全部自行购入或一开始就按照协议将证券全部购入。向社会公开发行的证券票面总值超过5000万元的，应当由承销团承销。

我国公开发行股票必须报经国务院证券监督管理机构核准；发行公司债券必须按照《公司法》规定的条件，报国务院授权的部门审批。

 

单选（2004年试题）：根据《中华人民共和国证券法》的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过（）万元人民币的，应由承销团承销。

A, 1 000             B, 2 000

C, 3 000             D, 5 000

答案：D

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（四）证券上市

 

1，股票上市条件和程序：

股份有限公司申请其股票上市交易，必须报经国务院证券监督管理机构核准。

向国务院证券监督管理机构提出股票上市交易申请时，应当提交下列文件：上市报告书；申请上市的股东大会决议；公司章程；公司营业执照；经法定验证机构验证的公司最近3年的或者公司成立以来的财务会计报告；法律意见书和证券公司的推荐书；最近一次的招股说明书，上市股票的作价原则和价格方案；证券交易所对该股票上市的意见。

经核准后，发行人应当向证券交易所提交核准文件和其他有关文件，申请上市交易。

交易所同意后，上市公司应当在上市交易的5日前公告经核准的股票上市的有关文件，并置备于指定场所供公众查阅。

 

2，债券上市条件和程序：

公司申请其公司债券上市交易必须符合下列条件：公司债券的期限为1年以上；公司债券实际发行额不少于人民币5000万元；公司申请其债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。

向国务院证券监督管理机构提出债券上市交易申请时，应当提交下列文件：上市报告书；申请上市的董事会决议；公司章程；公司营业执照；公司债券募集办法；公司债券的实际发行数额；上市交易的公司债券的作价原则；证券交易所对该公司债券上市的意见。

经核准后，发行人应当向证券交易所提交核准文件和其他有关文件。

证券交易所应当自接到该债券发行人提交的文件之日起3个月内，安排该债券上市交易。

交易所同意后，发行人应当在上市交易的5日前公告公司债券上市报告、核准文件及有关上市申请文件，并置备于指定场所供公众查阅。

 

多选（2004年试题）：股份有限公司在向国务院证券监督管理机构提出股票上市交易申请时，应当提交的文件包括（）

A, 上市报告书

B, 申请上市的董事会决议

C，经法定验资机构验证的公司最近3年的或者公司成立以来的财务会计报告

D, 法律意见书和证券公司的推荐书

E, 最近一次的招股说明书

答案：ACDE

 

（五）证券交易

证券交易又称证券买卖，是指已经发行的证券在不同的证券投资者之间再次进行交换的行为。证券交易市场，又称二级市场。

禁止的证券交易行为：内幕交易行为；操纵证券市场行为；虚假陈述和信息误导行为；欺诈客户行为。

 

单选（2004年试题）：甲律师事务所接受某上市公司委托为其出具一份法律意见书，该所及其律师自接受该上市公司委托之日起至上述文件公开后（）内，不得买卖该公司股票。

A, 5 日       B, 30日             C, 一个月        D,6个月

答案：A

 

单选（2004年试题）：根据《中华人民共和国证券法》的规定，以下属于内幕信息的有（）

A, 公司增资计划

B, 公司股权结构的重大变化

C, 公司债务担保的重大变更

D, 公司一次报废营业用主要资产的25%

E，上市公司收购的有关方案

答案：ABCE

 

（六）上市公司收购

1，上市公司收购是指投资者依法定程序公开收购股份有限公司已经上市的股份以达到对该公司控股或者兼并目的的行为。

根据我国证券法的规定，上市公司收购可以采取要约收购或者协议收购的方式。

要约收购是指收购方通过向被收购方的股东发出收购要约的方式进行的收购；协议收购，是收购方依照法律、行政法规的规定同被收购公司的股票持有人以协议方式进行的收购。

2，上市公司收购的主要具体制度

持股披露规则；收购要约；要约收购中的信息披露；被收购公司股东的公平待遇；上市公司收购的法律后果。

 

（七）证券监管制度

 

（八）工业产权概述

1.工业产权的概念、特征

工业产权是人们依照法律对应用于生产和流通中的创造发明和显著标记等智力成果，在一定期限和地区内享有的专有权。包括：发明、实用新型、外观设计、商标、服务标记、厂商名称、货源标记、原产地名称以及制止不正当竞争的权利。

工业产权的特征是：其客体是不具有物质形态的智力成果；专有性；地域性；时间性。

 

2．工业产权法的概念

工业产权法是指因调整工业产权的归属、行使、管理和保护等活动中产生的社会关系的法律规范的总称。我国的相关法律主要有《商标法》和《专利法》以及二者的实施细则。

3，工业产权的国际保护

 

（九）专利法

1．专利、专利法的概念

专利是专利权的简称。一般包括发明、实用新型和外观设计三种专利。

专利权是指按照专利法的规定，由国家专利行政部门授予发明人、设计人或其所属单位，在一定期限内对某项发明享有的专用权。

专利法是调整在确认和保护发明创造的专有权以及在利用专有的发明创造过程中产生的社会关系的法律规范的总称。

单选（2004年试题）：下列各项中，不是《中华人民共和国专利法》所称发明创造的是（）

A, 方法发明        B,发现          C,实用新型         D,外观设计

答案：B

 

2．专利权的主体、客体基本内容

专利权的主体，称为专利权人，是指依法享有专利权并承担相应义务的人。包括：职务发明创造单位，即发明人、设计人所在的单位；非职务发明创造的发明人、设计人；受让人。

专利权的客体，是指专利权保护的对象，即依法可以取得专利权的发明创造。包括：发明、实用新型和外观设计三种。

单选（2004年试题）：某科研所的研究员王某利用本单位的物质技术条件，完成了一项发明，之前王某与科研所就该发明订有一份协议，约定了专利申请权和专利权归王某。依据《中华人民共和国专利法》的规定，以下关于该发明专利申请权和专利权归属的说法，正确的是（）

A, 专利申请权和专利权归科研所

B, 专利申请权归科研所，专利权归王某

C, 专利申请权和专利权归王某

D, 专利申请权归王某，专利权归科研所

答案：C

 

3，授予专利权的条件

授予发明和实用新型专利的条件；新颖性；创造性；实用性。

授予外观设计专利的条件：新颖性；实用性；富有美感；不得与他人在先取得的合法权利相冲突。

多选（2004年试题）：授予发明和实用新型专利权的条件包括（）

A,新颖性         B,创造性           C,实用性

D,富有美感       E,保密性

答案：ABC

 

4，专利权人的权利和义务

权利：有自己实施其专利的权利；有许可他人实施其专利并收取使用费的权利；专利申请权和专利权可以转让，但向外国人转让必须经国务院有关主管部门批准；有在专利产品或者该产品的包装上标明专利标记和专利号的权利；专利权受到侵犯时，有请求专利行政部门进行处理，或者直接向人民法院起诉的权利；有权以书面形式放弃其专利。

义务：缴纳年费。

 

3.专利实施的概念、种类和条件

专利实施是指专利权人或者他人为了生产经营目的的制造、使用和销售专利产品或使用专利方法。专利的实施有以下几种情况：专利权人的实施；许可他人实施；依照国家需要指定实施；强制许可实施。

例题：单选

实用新型专利申请经审查被授予专利权，在按规定交纳年费的情况下，于(  )以内，任何人未经许可都不得擅自利用该专利。

A．10年    B．13年        C．15年    D.20年 

答案：A

4，对专利权的保护

专利侵权行为是指在专利有效期内，行为人未经专利权人许可又无法律依据，以营利为目的的实施他人专利的行为。分为直接侵权行为和间接侵权行为两类。

专利权人发现侵权行为后，可以请求专利行政部门处理。专利行政部门有权责令侵权人停止其侵权行为并赔偿专利权人的损失。对于专利行政部门的决定，专利权人或侵权人任何一方不服时，可以在收到通知之日起15日内向人民法院起诉。

 

（十）商标法

1，概念

商标是指经营者在商品或服务项目上使用的、将自己经营的商品或提供的服务与其他经营者 经营的商品或提供的服务区别开来的一种商品专用识别标志。商标最基本的功能就是识别商品或服务的来源，区别相同商品或服务的不同经营者。

商标法是调整在确认、保护商标专用权和商标使用过程中发生的社会关系的法律规范的总称。《商标法》及《商标法实施细则》是我国商标法律制度中的最重要的法律文件。

2，注册商标的禁止条件：不得侵犯他人的在先权利或合法权益；商标法关于禁止注册或使用的某些标志的规定。

3，注册商标的撤销

对于已注册商标，违反《商标法》关于禁用标志和不恰当使用三维标志的规定，或者以欺骗手段或者其他不正当手段取得注册的，由商标局撤消该注册商标；违反《商标法》关于侵害他人驰名商标或者代理人擅自注册他人商标属于不予注册并禁止使用情况的，以及损害他人现有的在先权利或者以不正当手段抢先注册他人已经使用并有一定影响的商标的，自商标注册之日起5年内，商标所有人或利害关系人可以请求商标评审委员会撤消该注册商标，对恶意注册的，驰名商标所有人不受5年的时间限制。

4，商标管理

商标管理是国家商标主管机关依法对于注册商标和未注册商标的使用及商标印制所进行的管理活动。国家工商行政管理局商标局负责全国商标注册和管理工作，地方各级工商行政管理部门负责地方的商标管理工作。

5，商标专用权的保护