第二部分 工商行政管理（ 中 级 ）
绪 论（略）
第一章.市场主体监督管理
（一）市场主体概述
1、市场主体的概念和特征
（1）市场主体的概念
市场主体，是指以营利为目的，从事商品生产和服务活动的经济实体。包括市场上一切从事商品生产经营和服务的企业组织和个人。它是构成社会主义市场经济运行的基础。
（2）市场主体的特征
市场主体的特征是指其本身内含的本质特征。主要有：
1）营利性－－－－-这是其最本质最重要的特征
2）独立性－－－－-其独立性主要表现为产权的独立和经营权的独立
3）相互间的关联性 5）平等性 6）合法性
4）灵活性－－－－市场主体遵循市场规律对经营战略和策略进行调整，是其存在于市场的基本功能。
2、市场主体的分类
（1）按所有制性质分类：国有、集体、私营.混合所有制、外商资企业和个体工商户
（2）按企业组织形式分：公司、独资企业、合伙企业
（3）按市场主体在社会再生产过程中的地位划分：生产领域市场主体、流通领域市场主体、服务领域市场主体
（4）按行业标准划分 （5）按行业规模划分：大、中、小
3、市场主体准入制度
（1）市场准入的概念
所谓市场准入，是指国家制定的企业登记许可制度，即通过政府行政主管部门对进入市场从事经营或服务活动的市场主体实行登记许可，以确认其合法经营资格，赋予其市场经营权利的管理制度。
营业执照是市场主体作为合法的法律主体的凭证。
（2）市场准入的政策法规
市场准入制度的核心是市场准入的政策法规。
由两方面组成:一是行政许可方面的政策法规；
二是企业登记方面的政策法规。这些法规再构成上主要由法律、法规、规章以及其他规范性文件构成。
（3）市场准入的程序。由两部分构成：行政审批许可程序和审核登记程序
行政审批许可程序包括：申请、审批、颁发许可证
审核登记程序具体包括：登记申请、审核登记、颁发营业执照
许可证审查的主要内容由：审查条件、考核申请人、检测、鉴定产品
（二）市场主体登记制度
1、市场主体登记体制（即公司、企业法人、营业登记体制）
（1）公司登记体制
1）公司登记机关－－－－－－-工商行政管理机关
2）登记管辖－－－－－－实行国家工商行政管理总局、省级工商行政管理局、市、县工商行政管理局三级登记管辖。
（2）企业法人登记体制
1）登记主管机关－－－－－－县级以上工商行政管理局（不包括分局）；2）登记管辖……
（3）营业登记体制
营业登记的对象是不具备企业法人条件的经营单位。
1）登记主管机关－－省级（包括省级）以下工商行政管理部门和工商行政管理所。
2）登记管辖－－－－全国性公司的分公司由省级工商行政管理局和工商行政管理所负责登记注册。其他由所在地－－－－－－。
2、市场主体的登记类别及登记事项
（1）市场主体的登记类别（开业、变更和注销登记三类）
（2）市场主体登记的主要事项:1）公司登记的主要事项；2）企业法人登记的主要事项 （P253-P254）；3）营业登记的主要事项
3、市场主体登记的法律效力
（1）公司及企业法人登记的法律效力
1）确认公司及企业的法人地位；2）确认公司和企业法人经营的合法性；3）明确公司及企业法人经营活动的权利能力范围
（2）营业登记的法律效力
1）确认经营单位经营活动的合法资格；2）明确营业单位从事经营活动的权利能力范围
（三）市场主体登记监督管理
1、市场主体登记监督管理的概念和作用
（1）市场主体登记监督管理的概念: 国家授权和管理法规－－-登记注册内容－－-维护准入和经营秩序
（2）市场主体登记监督管理的作用
1）取缔无照经营，维护市场准入秩序； 2）保护国家利益和经营者、投资者以及交易相对人的合法权益
3）确认经营主体继续经营资格
2、市场主体登记监督管理的内容和方法
（1）市场主体登记监督管理的内容
1）监督企业名称的使用情况； 2）监督企业注册资本和注册资金的实缴情况
3）监督市场主体的住所或经营场所情况； 4）监督检查市场主体的机构设置和从业人员情况
（2）市场主体登记监督管理的方法
主要包括：日常监督管理、年度检验、其他专项监督管理制度
1）日常监督管理一般采取谁登记谁管理与属地管理相结合的体制进行。方法主要采用：市场巡查制
2）年度检验方法主要有：年检报告和年检注册两种
3）其他专项监督管理制度主要有：第一、定期或不定期的查证验照制度；第二、企业联络员制度； 第三、定期回访制度等
3、市场主体违反登记管理法规的法律责任
（1）无照经营的法律责任
（2）欺诈性登记的法律责任
（3）不依法办理变更登记的法律责任
（4）不依核准登记经营范围从事经营活动的法律责任 （P257-259）
（5）登记注册后不依规定期限开业或经营的法律责任
（6）不依法接受年检（或验照）的法律责任
（7）不按规定办理注销登记的法律责任
市场主体监督管理练习：
（一）单选
1、营业登记的法律效力是确认企业的（ ）
A、法人资格 B 、经营资格 C、经营范围 D、经营方式
2、市场经营主体的特征之一是相互间的关联性，其含义是（ ）
A、企业之间可以联合经营 B、企业之间以营利性为共同特点
C、市场经营主体之间互为交易对象 D、市场经营主体之间既联合又竞争
3、灵活性是市场经营主体的特征之一，其含义是（ ）
A、随时调整企业发展方向和经营项目 B、对外界环境调整的适应性
C、应对管理政策的灵活性 D、决定企业规模大小的灵活性
4、我国国有独资公司属于（ ）公司
A、有限公司 B、无限公司 C、股份公司 D、非法人公司
5、不具备法人资格的营业单位的法律责任由（ ）承担
A、其他法人 B、该单位负责人 C、该单位以自己的名义 D、其所隶属的法人
6、非公司企业法人登记注册条件中，要求其有与其经营规模和业务相适应的从业人员，其中专职人员不应少于（ ）人。
A、5人 B、6人 C、7人 D、8人
7、根据我国公司登记管理规定，公司注册资本是（ ）
A、全体股东投入公司的认缴资本之和 B、公司贷款和股东出资之和
C、控股股东实缴资本 D、全体股东投入公司的实缴资本之和
8、市场主体从事商品生产经营和服务活动的根本动机是（ ）
A、服务社会 B、满足人民群众的各种需要 C、自己营利 D、相互竞争以提高生产水平
9、我国《公司法》规定，股份有限公司的发起人数为（ ）
A、2人以上50人以下 B、5人以上20人以下 C、5人以上 D、2人以上
10、合伙企业的合伙人对合伙企业的债务（ ）
A、不承担任何责任 B、以自己的出资额为限承担责任
C、以个人全部财产承担无限 D、仅对超出合伙企业偿还能力的部分承担责任
11、市场准入的含义是指（ ）制度
A、企业自由进入市场从事经营活动 B、国家对市场主体的经营活动进行监管
C、国家制定的企业登记许可 D、企业进入某一区域从事经营活动
12、股东对于他所投入到公司里作为出资的财产（ ）
A、享有占有权 B、享有支配权 C、享有经营权 D、不享有直接权利
（二）多选
1、市场主体的独立性表明市场主体应当是一个享有独立法律地位的组织，主要表现为（ ）
A、法定代表人的独立 B、产权的独立 C、经营权的独立
D、经营场所的独立 E、经营对象的独立
2、有关公司经营范围的理解，正确的是（ ）
A、公司经营范围体现出公司成立的目的和宗旨
B、不同的公司，其经营范围可以各不相同
C、公司的经营范围可以由法定代表人决定改变
D、公司经营范围由公司章程规定
E、公司经营范围不须登记
3、公司登记及企业法人登记的法律效力，表现在确认公司及企业法人的（ ）
A、合法资格 B、经营活动的权利能力范围
C、财产范围 D、经营的合法性 E、章程的合法性
（三）案例分析
甲、乙、丙三方共同组建有限责任公司，注册资本为100万人民币，其中甲方占股份比例为50%，乙方和丙方各占25%，经营几年后，效益不好。公司同意丙方与丁方签定股权转让合同，以10万元的价格将股权转让给丁方。对此，甲方认为，自己是最大股东，丙方转让股权应通知自己。在 企业年检的过程中，登记机关发现此事，拟作出处理。 请根据此材料，回答下列问题：
1、 本案中，甲、乙、丙各方可以是（ ）
A、公司 B、全民所有制企业法人 C、分公司 D、公民
2、本案中存在的主要问题是（ ）
A、丙方擅自签定股权转让合同 B、公司资产流失
C、甲方与丙方发生纠纷 D、丙方抽逃注册资本
3、在企业年检过程中，处理上述行为的应是（ ）
A、行政管理机关 B、工商行政管理机关 C、财政部门 D、公司的上级主观机关
4、公司的上述行为属于（ ），所以应受到处理
A、违反公司登记管理法规的行为 B、违反价格管理的行为
C、未执行公司章程中的绝对必要事项 D、转让公司营业执照
5、有关机关处理此事体现了现代企业制度（ ）的基本特征
A、产权关系明晰 B、政企职责分开 C、公平竞争 D、保护消费者合法权益
