中级金融章节真题：第五章证券公司与基金管理公司
【2021年真题】在证券交易市场中，证券公司的身份不包括（）
A. 证券清算商
B. 证券经纪商
C. 证券自营商
D. 证券做市商
参考答案：A
参考解析：在证券交易市场中，证券公司扮演着证券经纪商、证券做市商和证券自营商三重角色：①证券公司以证券经纪商的身份接受顾客委托，进行证券买卖，提高了交易效率当稳定了交易秩序，使交易活动得以顺利进行；②证券公司在证券发行完成以后的一段时间内，为了使该证券具备良好的流通性，常常以证券做市商的身份买卖证券，以维持其承销的证券上市流通后的价格稳定；③证券公司以证券自营商和做市商的身份活跃于交易市场，维护市场秩序，收集市场信息，进行市场预测，吞吐大量证券，发挥价格发现的功能，从而起到了活跃并稳定交易市场的作用。
【2022年补考真题】根据的（ ）不同，基金可分为开放式基金、封闭式基金。
A. 募集方式
B. 投资目标
C. 运作方式
D. 法律形式
参考答案：C
参考解析：根据基金运作方式的不同，基金可分为开放式基金、封闭式基金。 【考查考点】第五章第三节——证券投资基金的类别
【2022年补考真题】证券投资咨询业务分为哪两个类别( )。
A. 财务管理顾问
B. 保荐业务
C. 发布证券研究报告
D. 资产管理业务
E. 证券投资顾问
参考答案：CE
参考解析：证券投资咨询的两种基本业务形式：证券投资顾问业务和发布证券研究报告业务。
考点：第五章—证券投资咨询业务
【2022年补考真题】关于对冲基金的说法，错误的是（）。
A. 对冲基金通过杠杆化使用大量资金，能够迅速地迫使证券价格发生变化，纠正市场效率低下
B. 现代对冲基金的投资策略通常是对冲而不是投机
C. 对冲基金起源于 20 世纪 50 年代的美国
D. 对冲基金充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，承担高风险、追求高收益
参考答案：B
参考解析：现代对冲基金通常从事投机而不再是对冲的投资，因此它的名称不再是对其策略的准确描述。
【2022年补考真题】契约型基金和公司型基金的说法，正确的是（）。
A. 契约型基金依据基金合同营运基金，公司型基金依据基金管理公司章程营运基金
B. 契约型基金监督约束机制较为完善，公司型基金设立上更为简单易行
C. 契约型基金只能在交易所按市价买卖，公司型基金交易在投资者和管理者之间完成
D. 契约型基金具有法人资格，公司型基金不具有法人资格
参考答案：A
参考解析：契约型基金依据基金合同营运基金，公司型基金依据基金管理公司章程营运基金。A正确。公司型基金的优点是法律关系明确清晰，监督约束机制较为完善；但契约型基金在设立上更为简单易行。B错误。封闭式基金份额固定，在完成募集后，基金份额在证券交易所上市交易。投资者买卖封闭式基金份额，只能委托证券公司在证券交易所按市价买卖，交易在投资者之间完成。开放式基金份额不固定，投资者可以按照基金管理人确定的时间和地点，向基金管理人或其销售代理人提出申购、赎回申请，交易在投资者与基金管理人之间完成。 C错误。公司型基金具有法人资格，契约型基金不具有法人资格。故 D 错误。 考点：第五章——证券投资基金的类别。
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