1、关于证券保荐业务的说法，错误的是（）。
A. 保荐机构负责证券发行的主承销工作，并根据市场情况与发行人协商确定发行价格
B. 证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构
C. 公开发行募集文件的真实性由发行人负责，保荐机构不对文件的真实性负责
D. 发行人申请公开发行股票的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构
B正确：证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构。
D正确：发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。
2、证券投资基金管理公司最核心的业务是（）
A. 基金的销售
B. 基金的募集
C. 基金的运营服务
D. 基金的投资管理
3、金融市场按交易的性质分为（ ）。
A. 现货市场和期货市场
B. 资本市场和货币市场
C. 发行市场和流通市场
D. 债券市场和股票市场
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4、关于私募投资基金的说法，错误的是（）。
A. 2012年修订的《中华人民共和国证券投资基金法》，从法律上确立了私募基金的法定地位
B. 2023年起发布施行的《私募投资基金监督管理条例》将私募基金管理人纳入金融机构序列
C. 私募基金不能进行公开发售和宣传推广，只能采取非公开方式发行
D. 私募基金是向特定合格投资者发售基金份额、募集资金而设立的基金
C正确：私募基金不能进行公开发售和宣传推广，只能采取非公开发行。
D正确：私募基金又称非公开募集基金，是向特定合格投资者发售基金份额、募集资金而设立的基金。
5、根据的（ ）不同，基金可分为开放式基金、封闭式基金。
A. 募集方式
B. 投资目标
C. 运作方式
D. 法律形式
B错误：根据投资目标的不同，基金可分为增长型基金、收入型基金和平衡型基金。
C正确：根据基金运作方式的不同，基金可分为开放式基金、封闭式基金。
D为干扰选项，无实际意义。
6、金融市场根据交易性质可分为（ ）
A. 直接融资市场和间接融资市场
B. 发行市场和流通市场
C. 货币市场和资本市场
D. 场内市场和场外市场
B正确：按照交易性质的不同，金融市场可以划分为发行市场和流通市场。
C错误：按照交易期限的不同，金融市场可划分为货币市场和资本市场。
D错误：按照交易是否有固定场所，金融市场可划分为场内市场和场外市场。
7、关于对冲基金的说法，错误的是（）。
A. 对冲基金通过杠杆化使用大量资金，能够迅速地迫使证券价格发生变化，纠正市场效率低下
B. 现代对冲基金的投资策略通常是对冲而不是投机
C. 对冲基金起源于 20 世纪 50 年代的美国
D. 对冲基金充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，承担高风险、追求高收益
B错误：现代对冲基金通常从事投机而不再是对冲的投资，因此它的名称不再是对其策略的准确描述。
C正确：对冲基金起源于20世纪50年代的美国。
D正确：对冲基金实际是基于最新的投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生品的杠杆效用，承担高风险、追求高收益的投资模式。
8、交易双方在成交后即时进行清算交割的金融市场是（）。
A. 掉期市场
B. 即期市场
C. 远期市场
D. 发行市场
B正确：即期市场是指交易双方在成交后即时进行清算交割的市场。
C错误：远期市场是指交易双方达成成交协议后，不立即交割，而是约定在一定时期后，按照合同约定的数量和价格进行清算和交割的市场。
D错误：发行市场又称为一级场或初级市场，是指新发行的证券或票据等金融工具最初从发行者手中出售到投资者手中的市场，包括筹资规划、创设证券及推销证券等一系列活动。
9、下列证券品种中，不属于政府发行的是（）。
A. 地方政府债
B. 国债
C. 企业债
D. 市政债
C正确：企业债是由企业发行的债券。
10、契约型基金和公司型基金的说法，正确的是（）。
A. 契约型基金依据基金合同营运基金，公司型基金依据基金管理公司章程营运基金
B. 契约型基金监督约束机制较为完善，公司型基金设立上更为简单易行
C. 契约型基金只能在交易所按市价买卖，公司型基金交易在投资者和管理者之间完成
D. 契约型基金具有法人资格，公司型基金不具有法人资格
B错误：公司型基金的优点是法律关系明确清晰，监督约束机制较为完善；但契约型基金在设立上更为简单易行。
C错误：封闭式基金份额固定，在完成募集后，基金份额在证券交易所上市交易。投资者买卖封闭式基金份额，只能委托证券公司在证券交易所按市价买卖，交易在投资者之间完成。开放式基金份额不固定，投资者可以按照基金管理人确定的时间和地点，向基金管理人或其销售代理人提出申购、赎回申请，交易在投资者与基金管理人之间完成。
D错误：公司型基金具有法人资格，契约型基金不具有法人资格。
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