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　　为贯彻落实中国证券业协会《关于组织实施证券业从业人员后续职业培训的几点意见》（中证协发[2005]029号）和广东证监局《关于开展证券业从业人员后续职业培训工作的通知》（广东证监〔2005〕21号）的精神，广东证券业协会于2005年6月中旬开始至11月上旬在辖区组织和开展证券业从业人员后续职业培训工作，共举行了13批次后续职业培训考试，共有3896人次参加培训和考试，全部合格,圆满完成辖区证券业从业人员后续职业培训工作。 
　　广东证券业协会（以下简称协会）为搞好本次证券从业人员的后续职业培训工作，从组织领导、师资选择、课程内容安排及培训形式创新等多方面进行了广泛的沟通交流和统筹安排，并结合本辖区证券业从业人员的特点以及中国证券业协会的要求，制定了后续培训计划并上报中国证券业协会。通过协会全体工作人员的共同努力，使本次后续职业培训工作收到了较好效果，体现了以下特点： 

一、领导重视，为本辖区开展职业后续培训工作提供组织保证。 
（一）为加强辖区证券业从业人员的后续职业培训工作的组织、调协，广东证监局与广东证券业协会成立辖区证券业从业人员后续职业培训工作领导小组，由广东证监局副局长侯外林同志担任领导小组组长，协会会长阎卫星同志为副组长，并联合发文《关于开展证券业从业人员后续职业培训工作的通知》（广东证监〔2005〕21号），要求各单位要高度重视证券业从业人员后续职业培训工作，明确各单位主要领导是本单位从业人员后续职业培训工作责任人，要亲自抓，并安排专人负责具体事宜，抓好培训工作的落实。广东证监局冯玉华副局长出席开班仪式并作重要讲话。为辖区的证券从业人员职业后续培训工作创造了良好开端。 
（二）为使后续职业培训工作确有成效，协会理事会专门为此开会研究，分析会员单位特点和需求制定培训方案。决定由协会组织12学时培训，证券公司组织8学时培训。 
（三）各证券公司和营业部领导重视，从学习时间安排、人员工作调配等方面对后续职业培训工作大力支持配合。并且通过报培训方案，协会检查，全部组织完成8学时以上的培训。 

二、选择师资对口，组织教材严谨，为后续职业培训工作提供质量保证。 
此次培训由深交所法律部的邱永红博士和广东证监局稽查二处的刘杰、林月芳同志分别为学员讲授《证券法规、执业道德》和《证券营业部风险管理及典型案例分析》课程；深圳大华会计师事务所的杨春盛博士及广东证监局机构监管一处的陈鹏分别为学员讲授《证券营业部财务管理及案例分析》和《证券营业部电脑管理及案例分析》课程。编写的教材达30多万字。既有理论知识，又有实际案例，内容充实，针对性强。学员们普遍反映收获很大，提高了对遵纪守法，依法经营的重要性和必要性的认识，了解掌握了监管机构和行业自律组织的工作要求，强化了自律意识，提高了业务技能。 

三、训形式多样，创证券行业培训之先河。 
此次培训分别采取集中面授和视频培训两种形式，对辖区证券营业部和服务部负责人、财务部负责人及电脑部负责人举办了面授培训班，提供学习互动，正面交流，侧重提高这部份学员的综合管理决策能力。对辖区其余的证券从业人员采取视频培训、集中考试的形式，通过协会网站所设培训专栏，向学员提供文字教材和视频讲课图象，既节约了各地学员们的培训成本，又达到后续职业培训的效果。 

四、抓实干，严把考试关，狠抓学习质量，确保培训效果。 
此次培训全部采取闭卷考试，并建立试题库，分A、B卷考试方式，严肃考试纪律，规定凡违反考试纪律者，取消考试资格和成绩，并给予通报批评，将其行为记入诚信挡案。协会的真抓实干，严把考试关，促使学员们真正花精力，动脑筋认真学习。不搞走过场的形式主义，确保了后续职业培训工作真正落到实处，确有成效。 

五、培训面广，不留死角。 
此次培训共举办了13批次的闭卷考试，参加人员除个别特殊情况（孕妇待产）外，培训面达100%。其中还包括不需要培训（没有执业资格的人员、暂不需年审的人员）的部分人员。若在考试中不合格，则随即安排在下一次考试中补考，确保每一位学员培训到位，不留死角，全面完成后续职业培训任务。     

六、及时了解沟通，反馈会员意见，协助公司培训方案上报。 
为把此次培训工作做好，协会多次走访征求会员意见，及时调整培训方案以满足会员要求，并配合公司培训方案的实施，现场检查各公司的落实情况，协助公司培训方案的上报。 
  

广东证券业协会供稿 
二00五年十一月十六日