中国证券业协会日前发布《2007年证券从业人员年检公告》。公告显示，本次年检人员范围是截至2007年12月31日前取得执业证书满两年的从业人员，共计49128人。通过年检的人员为47565人，另有273人未按规定参加年检；1205人符合年检通过条件，但未按时完成年检程序；84人未按规定完成后续职业培训。
对于未按规定参加年检的273人，公告要求按名单中所涉机构切实履行从业人员资格管理的有关职责，检查未按规定参加年检人员的执业情况，依照《证券业从业人员资格管理办法》和《证券业从业人员资格管理实施细则（试行）》的各项要求，及时向协会报备取得执业证书人员的离职信息。对仍在从事证券业务的人员，机构应于2008年4月30日前组织有关人员集中向协会进行年检申报，申报工作以书面形式进行。
而未按规定完成后续职业培训的84人，公告要求名单中所涉机构组织有关人员进行培训或通过中国证券业协会远程培训系统补足后续职业培训学时，截止日为2008年4月30日。
此外，另有1205人符合年检通过条件，但未按时完成年检程序，具体情况已在证券业协会网站公示。公告要求所涉机构应于2008年4月30日前完成有关人员的年检程序。中国证券业协会最后表示，对限期内未按要求完成整改的，协会将依据自律规则对相关机构和从业人员给予纪律处分，情节严重的，移交中国证监会处理。
