一、考试时间
考试时间120分钟，其中前10分钟为拍照时间。
二、试题类型及分值
单选题60题，每题0.5分；
多选题40题，每题1分，详见试题描述；
判断题60题，每题0.5分；
试卷总分100分。
三、考场纪律
1.考试一律在指定时间和考场内进行；
2.考生务必在开考前30分钟进入指定考场，进行现场照相，验对准考证和身份证等有效证件。考生进入考场后不能擅自离开考场。如考生有特殊原因需要暂离考场，必须向监考人员申请，且返回考场时必须重新采集考生照片。如遇考生不服从监考人员安排，监考人员有权判定考生违纪；
3.考生进入考场必须携带准考证打印件和身份证（无身份证者可凭临时身份证、军官证、护照参加考试，其他证件均属无效），按指定的座位就座，入座后自觉将证件放在座位左上角，以备监考人员检查；
4.考生拍照进场后至考试过程中一律不得擅自离开座位和考场（提前交卷者除外），特殊情况必须有监考人员陪同；
5.迟于开考时间20分钟者不得入场，考试开始30分钟后方可交卷退场。开考20分钟内未能在考试机上登录并确认的，视为缺考；
6．考生在入场时除携带演算用笔外，严禁将笔记、参考资料、计算、存储、摄录功能电子设备、通讯设备、食物、饮料等带入考场或试图带入考场。已经携带入场的应按照监考人员的要求存放在指定地点（手机必须关机）。在整个考试期间，考生不能取用已经存放的个人物品；
7．考生要自觉维护考场秩序，保持安静，不准吸烟、吃东西；
8．考生遇到问题可举手向监考人员询问，但不得涉及试卷内容；
9．考生因病不能坚持考试的，应报告监考人员，根据具体情况处理；
10．考生交卷后应立即离开考场，不得将演算草稿纸带出或试图带出考场外，不得在考场附近逗留、喧哗。
四、违纪处理办法
1．考生在考试期间有违反考场纪律的行为，情节较轻的，由监考人员提出批评和警告，同场考试两次受到批评和警告的认定为违反考场规则，取消当场考试成绩，同时自认定为违反考试规则之日起1年内不得再报考证券从业人员资格考试：
（1）考试期间，交头接耳、互打手势的行为；
（2）偷看他人答题，帮助他人作答，纵容他人抄袭的行为；
（3）考试期间，在考场内外喧哗的行为；
（4）拒不按要求存放违规物品（详见考场纪律）的行为。
2．考生在考试期间有（并不限于）以下违反考场规则行为之一的认定为违反考场规则，取消当场考试成绩，同时自认定为违反考试规则之日起1年内不得再报考证券从业人员资格考试：
（1）抄袭或试图抄袭带入考场的笔记、书本、纸条的行为；
（2）试图使用无线设备进行通讯的行为；
（3）不服从监考人员管理的行为；
（4）将演算草稿纸带离考场的行为；
（5）伪造或涂改准考证的行为；
（6）考生未经许可擅自中途离开考场的行为；
3．考生在考试期间有（并不限于）以下行为之一的，认定为扰乱考试秩序，取消当次考试所有成绩，同时自认定为扰乱考试秩序之日2年内不得再报考证券从业人员资格考试。情节严重的，移交公安机关依法对其进行处理：
（1）请人替考的行为；
（2）涉及集体（2人以上）舞弊的行为；
（3）使用或提供伪造、涂改身份证件的行为；
（4）考生恶意操作导致考试无法正常运行的行为；
（5）侮辱、谩骂或蓄意报复、殴打考场工作人员；
（6）其他严重扰乱考试秩序的行为。
4.证券从业人员代替他人参加证券从业资格考试的，中国证券业协会将相关信息记入证券从业人员诚信信息管理系统；情节恶劣的，中国证券业协会可注销该从业人员的执业证书，并在三年内不受理其执业注册申请。
五、补考规定
1．如出现下列情况，考试组织机构将安排补考：
（1）考试时考试机出现故障，开考后超过30分钟仍不能进行考试；
（2）考试系统突然中断，经考场技术人员处理仍无法恢复原有信息的；
2．补考场次原则上安排在当天下午最后一场考试结束后同一考点进行；
3．因不可抗力影响补考无法在当日进行时，补考将另行安排。中国证券业协会将在网上公告具体补考时间，有关考场负责电话通知考生。考生也应坚持在10天内每天浏览协会考试网页，获取补考通知；
4．答题时，因软件冲突等原因造成考生实际总答题时间延误，考生可在事情发生时即时向考场提出补时要求；考试组织机构也可根据考场实际情况安排补考。考生在当时未提出异议的，视为考试正常。
六、成绩发布及核查规定
考生可在成绩公布后20日内申请成绩复核服务，超过规定时间不予受理。成绩复核仅限于检查、核加各类题目的正确率、已得分数的计算、合计以及登录是否有误，成绩复核后的成绩为最终成绩，不得再次复核。申请办法如下：
（1）考生登陆http://link.233.com/23939/page/step1.asp
（2）详细填写申请信息
（3）在线支付服务费用（20元/科次）
（4）致电021-61651128*客户服务（信息核实），确认已经缴费
（5）ATA在10个工作日内用挂号信方式寄出成绩复核单
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