第十一条 经本所选定参加审核的委员，如与申请人或审核事项存在直接或间接利害关系，可能影响其公正履行职责的，应当及时申请回避。
第十二条 上市委员会工作小组（以下简称工作小组）设于本所上市公司部、债券基金部，负责办理下列具体事务：
（一）接受首次上市申请材料；
（二）确认选定的委员能否参加审核；
（三）向委员送交审核材料；
（四）参加审核会议，制作会议记录；
（五）制作审核决定书，并送达申请人；
（六）上市委员会要求办理的其他事项。
第三章 审核程序
第十三条 发行人按照本规定第二条第（一）、（二）项规定提出上市或恢复上市申请的，应按《股票上市规则》、《企业债券上市规则》等规定，向本所提交相关材料。
第十四条 在本所上市的证券出现暂停上市、终止上市情形的，由本所相关业务部门提出处理建议，提交上市委员会审核，并通知发行人。
第十五条 发行人认为本所对外公布的上市委员会委员中，有与首次上市或恢复上市审核事项存在直接利害关系，不适宜参加审核的，应在向本所提交相关申请材料的同时提交书面回避申请，并说明理由。
发行人认为本所对外公布的上市委员会委员与暂停上市、终止上市审核事项存在直接利害关系，不适宜参加审核的，应在收到本规定第十四条规定的通知之日起3日内，向本所送达书面回避申请，并说明理由。
相关委员是否回避，由本所审核决定。
第十六条 工作小组在审核前，将相关材料送交参加审核的委员审阅。
第十七条 被指派参加审核的委员如发现存在应当回避的情形，或因特殊事由不能参加审核的，应当在审核前通知工作小组，并提交书面申请及理由。本所可在核实后对参会委员作相应调整。
第十八条 上市委员会审核时召开审核会议的，会议由本所从参会委员中指定的会议召集人主持。会议审核按照下列议程进行：
（一）出席会议委员达到规定人数后，委员填写是否存在与申请人事先接触或是否存在回避事项的有关说明，交由工作小组核对后，召集人宣布会议开始并主持会议。
（二）召集人组织委员对审核事项逐一发表个人审核意见。
（三）召集人总结委员的主要审核意见，形成审核会议对审核事项的审核意见。
（四）委员对审核会议记录、审核意见记录确认并签名。
（五）委员进行投票表决。
（六）工作小组负责监票及统计投票结果。
（七）召集人宣布表决结果。
（八）委员在审核会议表决结果上签名。
第十九条 参加审核的委员认为有必要的，可以要求本所通知申请人接受询问，或者要求本所聘请相关专业机构或者专家发表专业意见。
第二十条 上市委员会对审核事项只进行一次审核。如发现存在尚待核实的重大事项或其他严重影响委员正确判断情形，经参加审核的过半数委员同意，可对该审核事项暂缓表决一次。
第二十一条 审核事项的表决采用记名投票方式，参加审核的委员每人享有一票表决权。审核决议须由参加审核的三分之二以上委员表决通过方为有效。
第二十二条本所在《股票上市规则》、《企业债券上市规则》规定的期限内，对本规定第二条规定的审核事项作出决定。其中发行人按本所要求提交补充文件的时间、因委员回避而调整会议日期的时间以及本所聘请相关专业机构或者专家发表专业意见的时间，不计入本所作出有关决定的期限内。
第二十三条 申请人或相关中介机构及其代表人在提交相关材料中或接受询问时，存在虚假、误导性陈述或隐满重要事实的，本所将根据有关规定，视情节轻重，予以通报批评或公开谴责。
第二十四条 证券发行人不服本所作出的决定，可以在规定的时间内向本所复核委员会申请复核，复核期间本所决定不停止执行。
第四章 附则
第二十五条 本规定由本所理事会审议通过后生效，修改时亦同。
第二十六条 本规定自发布之日起施行。
