第十三条 发行人和承销机构协商确定是否组织承销团。发行人自主选择主承销商。
第十四条 承销团有三家或三家以上承销商的，可设一家联席主承销商或副主承销商，共同组织承销活动；承销团中除主承销商、联席主承销商、副主承销商以外的承销机构为分销商。
第十五条 组织承销团的承销商应当签订承销团协议，承销团协议应载明下列事项：
（一）当事人的名称、住所及法定代表人的姓名；
（二）承销融资券的种类、规模和发行利率或发行价格确定方式；
（三）包销的具体方式、包销过程中剩余融资券的认购方法，或代销过程中剩余融资券的退还方法；
（四）承销团成员的承销份额；（五）承销组织工作的分工；（六）承销期及起止日期；（七）承销付款的日期及方式；（八）承销缴款的程序和日期；（九）承销费用的计算、支付方式和日期；（十）违约责任；
（十一）中国人民银行要求载明的其他事项。第十六条 主承销商应协助企业制作发行融资券的募集说明书。募集说明书至少应包括以下内容：
（一）发行人的基本情况；（二）拟发行融资券的规模、期限和利率确定方式；
（三）发行期；（四）本息偿还的时间、方式；（五）发行人的违约责任；（六）发行对象；
（七）投资风险提示；（八）中国人民银行要求公布的其他事项。第十七条 主承销商应按规定履行对申请发行融资券备案材料的核查及对备案材料进行质量控制的义务，并出具核查意见。主承销商负责向中国人民银行报送申请发行融资券备案材料。（企业发行融资券备案材料目录附后）第十八条 主承销商应当在融资券发行工作结束后１０个工作日内，将融资券发行情况书面报告中国人民银行。
第十九条 主承销商不得同时承销四只或四只以上融资券。
本条所称同时，是指与不同发行人签订的承销协议规定的承销时间相互重合或交叉。
第二十条 承销机构从事融资券承销业务，应当保持风险意识，贯彻稳健经营原则，制定和执行风险管理制度，严格监督和约束内部各职能部门和下属机构，加强内部风险控制。
第二十一条 中国人民银行有权随时对承销机构从事融资券承销业务情况进行动态检查和调查。
对中国人民银行的检查和调查，承销机构不得以任何理由拒绝或拖延提供有关材料，或提供不真实、不准确、不完整的材料。在调查过程中，承销机构的主要负责人和直接相关人员不得以任何理由逃避调查。
第二十二条 中国人民银行可聘任具有相关业务资格的会计师事务所等专业性中介机构，对承销机构从事融资券承销业务情况进行稽核。
承销机构对本条所称稽核，应视同为中国人民银行的检查并予以配合。
第二十三条 具有融资券承销业务资格的金融机构，应当于每年１月１５日前向中国人民银行报送上年主承销融资券情况的报告。
第二十四条 承销业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应当至少妥善保存五年。
第二十五条 本规程由中国人民银行负责解释。
第二十六条 本规程自公布之日起施行。附：
企业发行短期融资券备案材料目录
一、发行人出具的《关于×××（企业名称）发行融资券的请示》
１－１发行人的基本情况和历史沿革１－２发行人累计企业债券余额与净资产的比例１－３发行人发行融资券募集资金的主要用途１－４发行人按融资券相关管理规定履行义务的承诺
附录一企业董事会同意发行融资券的决议或具有相同法律效力的文件
附录二在申报时和批准前，发行人和主承销商、发行人聘请的律师、会计师、信用评级机构等对发行申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书
附录三发行人章程和营业执照（副本）复印件二、主承销商出具的《×××（企业名称）申请发行融资券的推荐函》
２－１推荐人的基本资质情况２－２发行人的简要情况２－３尽职调查的主要结论和推荐的主要理由２－４履行发行申请程序的情况
附录一主承销商出具的《尽职调查报告》附录二《×××（企业名称）申请发行融资券备案材料的核查意见》
三、融资券募集说明书（申报稿）３－１发行人的基本情况３－２拟发行融资券的规模、期限和利率确定方式
３－３发行期３－４本息偿还的时间、方式３－５发行人的违约责任３－６发行对象
３－７投资风险提示
３－８中国人民银行要求公布的其他事项附录发行方案
四、信用评级报告全文及跟踪评级安排的说明
五、经注册会计师审计的发行人近三个会计年度的资产负债表、损益表、现金流量表及审计意见全文
附录一发行人董事会、监事会关于报告期内被出具非标准无保留意见审计报告（如有）涉及事项处理情况的说明
附录二注册会计师关于报告期内非标准无保留意见审计报告（如有）的补充意见
六、法律意见书附录律师工作报告七、偿债计划及保障措施的专项报告八、关于支付融资券本息的现金流分析报告九、承销协议及承销团协议
９－１主承销商和发行人签订的承销协议及补充协议
９－２承销团成员签订的承销团协议９－３主承销商、承销团成员，信用评级机构、律师、注册会计师等及其所在机构的从业资格证书（如有）复印件（该复印件需由该机构盖章确认）
