(四) 部门规章及规范性文件 1、《证券业从业人员资格管理办法》
（2002年12月16日 证监会令第14号）
2、《证券市场禁入规定》
（2006年6月7日 证监会令第33号）
3、《证券发行上市保荐制度暂行办法》
（2003年12月28日 证监会令第18号）
4、《首次公开发行股票并上市管理办法》
（2006年5月17日 证监会令第32号）
5、《上市公司证券发行管理办法》
（2006年5月6日 证监会令第30号）
6、《证券发行与承销管理办法》
（2006年9月17日 证监会令第37号）
7、《保荐人尽职调查工作准则》
（2006年5月29日 证监发行字[2006]15号）
8、《关于规范境内上市公司所属企业到境外上市有关问题的通知》
（2004年7月21日 证监发[2004]67号）
9、《公司债券发行试点办法》
（2007年8月14日 证监会令第49号）
10、《证券登记结算管理办法》
（2006年4月7日 证监会令第29号）
11、《证券公司管理办法》
（2001年12月28日 证监会令第5号）
12、《外资参股证券公司设立规则》（2007年修订）
（2007年12月28日 证监会令第52号）
13、《证券公司风险控制指标管理办法》
（2006年7月20日 证监会令第34号）
14、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》
（2006年11月30日 证监会令第39号）
15、《证券公司融资融券业务试点管理办法》
（2006年6月30日 证监发[2006]69号）
16、《客户交易结算资金管理办法》
（2001年5月16日 证监会令第3号）
来源:考试大 17、《证券公司客户资产管理业务试行办法》
（2003年12月18日 证监会令第17号）
18、《上市公司章程指引（2006年修订）》
（2006年3月16日 证监公司字[2006]38号）
19、《上市公司信息披露管理办法》
（2007年1月30日 证监会令第40号）
20、《上市公司收购管理办法》
（2006年7月31日 证监会令第35号）
21、《关于外国投资者并购境内企业的规定》
（2006年8月8日 商务部、国资委、税务总局、工商总局、证监会、外管局 商务部令2006年第10号）
22、《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》
（2005年12月31日 商务部、证监会、税务总局、工商总局、外管局 商务部令2005年第28号）
23、《关于上市公司重大购买、出售、置换资产若干问题的通知》
（2001年12月10日 证监公司字[2001]105号）
24、《上市公司回购社会公众股份管理办法（试行）》
（2005年6月16日 证监发[2005]51号）
25、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》
（2005年11月14日 证监会、银监会 证监发[2005]120号）
26、《上市公司股权激励管理办法（试行）》
（2005年12月31日 证监公司字[2005]151号）
27、《证券投资基金信息披露管理办法》
（2004年6月8日 证监会令第19号）
28、《证券投资基金销售管理办法》
（2004年6月25日 证监会令第20号）
29、《证券投资基金运作管理办法》
（2004年6月29日 证监会令第21号）
30、《证券投资基金管理公司管理办法》
（2004年9月16日 证监会令第22号）
31、《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》
（2006年6月15日 证监基金字[2006]122号）
32、《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》
（2004年9月22日 证监会令第23号）
33、《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》
（2006年8月24日 证监会、人民银行、外管局 证监会令第36号）
34、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》
（2007年6月18日 证监会令第46号）
(五) 证券交易所规则 1、《上海证券交易所股票上市规则》
（2006年 5月 19日 上海证券交易所）
2、《深圳证券交易所股票上市规则》
（2006年 5月 19日 深圳证券交易所）
3、《上海证券交易所交易规则》
（2006年5月15日 上海证券交易所）
4、《深圳证券交易所交易规则》
（2006年5月15日 深圳证券交易所）
5、《上海证券交易所权证管理暂行办法》
（2005年7月18日 上海证券交易所）
6、《深圳证券交易所权证管理暂行办法》
（2005年7月18日 深圳证券交易所）
