关于发布《证券公司金融衍生品备案指引（试行）》的通知
市场监测发[2013] 21号
各证券公司：
为加强对证券公司金融衍生品备案管理工作，依据《证券公司私募产品备案管理办法》、《证券公司创新业务（产品）专业评价工作指引》、《证券公司私募产品备案管理指引》的有关规定，中证资本市场发展监测中心有限责任公司（以下简称市场监测中心）组织制定了《证券公司金融衍生品备案指引（试行）》（以下简称《备案指引》），现予发布施行，并将有关事项通知如下：
一、证券公司应按照中国证券业协会《证券公司创新业务(产品)专业评价工作指引》规定申请、取得金融衍生品业务方案备案确认函，并按照《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》规定开展金融衍生品业务，及时向中国证券业协会报备主协议、补充协议等材料，同时抄报市场监测中心。
二、自本通知发布之日起，开展金融衍生品业务的证券公司应按照《备案指引》要求报送备案材料，前期已开展相关业务的，应于8月底前完成备案材料的补充报送工作。
三、鉴于私募产品备案管理系统金融衍生品业务模块仍处于开发之中，目前备案材料先以电子邮件方式进行报备，待开发完成后再通过系统报备，具体时间由市场监测中心另行通知。
四、金融衍生品备案联系方式如下：
（一）市场监测中心联系人：丁伯轩 庄思喆 徐侃
联系电话：010-66290907/0917/0901
备案材料接收邮箱：xukan@sac.net.cn
（二）中国证券业协会联系人：史书文
联系电话：010-66575609
备案材料接收邮箱：chuangxin@sac.net.cn
中证资本市场发展监测中心有限责任公司
2013年8月20日
附件下载：
附：《证券公司金融衍生品备案指引（试行）》.doc
附表1：初始交易备案明细表.xls
附表2：终止交易备案明细表.xls
附表3：金融衍生品交易月度统计表.xls
