关于2013年度证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务执业能力专业评价结果的公告
根据《证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务执业能力专业评价工作指引》和《开展2013年度财务顾问执业能力专业评价工作的通知》要求,现公告2013年度证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务执业能力专业评价结果。
财务顾问分为A、B、C类,其类别划分仅反映财务顾问执业能力的相对水平。分类结果主要供证券监管部门使用,证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。
财务顾问在评价期内或评价期结束至评价结果公布前出现被立案稽查情形,但调查结果未公布的,该财务顾问评价结果暂不生效,不公布其财务顾问类别。证监会调查结果公布后,被采取行政处罚或监管措施的,评价结果不生效,不公布财务顾问类别;未被采取行政处罚或监管措施的,评价结果生效,公布财务顾问类别。财务顾问从评价期结束至评价结果公布前被采取行政监管措施的,评价结果不生效,不公布财务顾问类别。
2013年度证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务执业能力专业评价结果如下:
|
序号 |
证券公司（按拼音排序） |
2013年分类结果 |
|
1 |
爱建证券有限责任公司 |
C |
|
2 |
安信证券股份有限公司 |
B |
|
3 |
渤海证券股份有限公司 |
B |
|
4 |
财富里昂证券有限责任公司 |
C |
|
5 |
财通证券有限责任公司 |
B |
|
6 |
长城证券有限责任公司 |
B |
|
7 |
长江证券承销保荐有限公司 |
B |
|
8 |
大通证券股份有限公司 |
C |
|
9 |
德邦证券有限责任公司 |
C |
|
10 |
第一创业摩根大通证券有限责任公司 |
C |
|
11 |
东北证券股份有限公司 |
C |
|
12 |
东方花旗证券有限公司 |
B |
|
13 |
东海证券股份有限公司 |
A |
|
14 |
东吴证券股份有限公司 |
C |
|
15 |
东兴证券股份有限公司 |
C |
|
16 |
东莞证券有限责任公司 |
C |
|
17 |
高盛高华证券有限责任公司 |
B |
|
18 |
广发证券股份有限公司 |
A |
|
19 |
广州证券有限责任公司 |
B |
|
20 |
国都证券有限责任公司 |
B |
|
21 |
国海证券股份有限公司 |
B |
|
22 |
国金证券股份有限公司 |
C |
|
23 |
国开证券有限责任公司 |
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