证券业从业人员资格管理常见问题解答(2016)
导读: 中国证券业协会关于证券从业资格人员资格管理的常见问题整理如下，包括如何取得证券从业资格?执业证书共有几类?如何申请注册从业资格等详细解析。
二十七、没有通过年检的人员怎么处理?
答: 有下列情形之一的，不予通过年检：
(一) 执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的;
(二) 未按规定完成后续职业培训的;
(三) 不再符合执业证书取得条件的;
(四) 未按规定参加年检的;
(五) 协会规定的其他情形。
因第(一)、(三)项未通过年检的人员，由协会注销其执业证书。
因第(二)、(四)、(五)项未通过年检的人员，由协会移交中国证监会暂停其执业。
二十八、公司如何确定哪些从业人员需要参加年检?
答: 年检工作开始后，从业人员管理平台随时向各公司提供需要参加当年年检人员的名单及其完成后续职业培训的情况。
离职人员无需参加年检。
2016年证券专业资格考试课程已经开通，请学员朋友们抓紧时间进入学习状态，根据精讲班——习题班——冲刺班——模考押题班的流程进行学习。(进入证券专业资格考试学习中心)
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