上海证券交易所科创板股票交易风险揭示书必备条款

上证发〔2019〕27号

各市场参与人：

为了规范证券公司开展上海证券交易所(以下简称本所)科创板业务，使投资者充分了解科创板股票和存托凭证(以下统称科创板股票)交易的相关风险，本所制定了《上海证券交易所科创板股票交易风险揭示书必备条款》(以下简称《必备条款》，详见附件)。现予以发布，并自发布之日起施行，请遵照执行。

证券公司应当根据《必备条款》，制定《科创板股票交易风险揭示书》，并严格按照《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》等相关规定，制定科创板股票投资者适当性管理相关工作制度，向投资者充分揭示科创板股票交易风险事项，提醒投资者关注投资风险，切实做好适当性管理工作，并切实采取措施了解投资者对风险的认知程度。

特此通知。

附件：上海证券交易所科创板股票交易风险揭示书必备条款

上海证券交易所

二〇一九年三月一日