第六章 证券投资技术分析
熟悉技术分析的含义、要素、假设与理论基础；熟悉价量关系变化规律；掌握道氏理论的基本原理；了解技术分析方法的分类及其特点。
熟悉Ｋ线图的画法；熟悉Ｋ线的主要形状及其组合的应用；熟悉趋势的含义和类型；掌握支撑线和压力线，趋势线和轨道线，黄金分割线和百分比线的含义、作用；了解股价移动的规律；熟悉股价移动的形态；掌握反转突破形态和持续形态的形成过程、特点及应用规则。
熟悉缺口的基本含义、类型、特征及应用方法。
熟悉波浪理论、古典量价关系理论的基本思想、主要原理；了解随机漫步理论、循环周期理论、相反理论及混沌理论的基本思想；掌握葛兰碧的量价关系法则；熟悉涨跌停板制度下量价关系的分析。
熟悉移动平均线的含义、特点和计算方法；掌握葛兰威尔法则；熟悉黄金交叉与死亡交叉的概念；熟悉多条移动平均线组合分析方法；了解平滑异同移动平均线的计算及应用法则。
熟悉威廉指标和相对强弱指标的含义、计算方法和应用法则；熟悉撞顶（底）次数、背离、曲线形态等概念。
第七章 证券组合管理理论
熟悉证券组合的含义、原因、类型、划分标准及其特点；熟悉证券组合管理的意义、特点、基本步骤；了解现代证券组合理论体系形成与发展进程；了解马柯威茨、夏普、罗斯对现代证券组合理论的主要贡献。
掌握单一证券和证券组合期望收益率、方差的计算以及相关系数的意义。
熟悉证券组合可行域和有效边界的含义；了解证券组合可行域和有效边界的一般图形；掌握有效证券组合的含义和特征；掌握证券投资比重和相关系数变动对证券组合收益水平和风险水平的影响；熟悉投资者偏好特征；掌握无差异曲线的含义、作用和特征；熟悉最优证券组合的含义；掌握最优证券组合的选择原理。
了解资本资产定价模型的假设条件；了解无风险证券的含义；掌握最优风险证券组合与市场组合的含义及两者的关系；掌握资本市场线和证券市场线的定义、图形及其经济意义；掌握证券b系数的定义和经济意义；了解资本资产定价模型的应用效果；了解套利定价理论的基本原理，掌握套利组合的概念及计算，能够运用套利定价方程计算证券的期望收益率，了解套利定价模型的应用。
熟悉证券组合业绩评估原则，了解业绩评估应注意的事项；熟悉詹森指数、特雷诺指数、夏普指数的定义、作用以及应用。
第八章 证券分析师的自律组织和职业规范
了解证券分析师的含义、职能和业务范围；掌握财务顾问业务和独立财务顾问的含义；了解财务顾问业务的准入及法规。
熟悉证券分析师自律组织的性质、会员组成及主要功能；了解国际主要注册投资分析师自律组织的状况。熟悉国际注册投资分析师水平考试（CIIA®考试）的特点、基本规则与推广情况。
了解证券分析师与律师、会计师在业务上的区别；了解建立我国证券分析师自律组织的必要性及中国证券业协会证券分析师专业委员会的组织及任务；掌握《中国证券分析师职业道德守则》的十六字原则与含义；熟悉证券分析师执业纪律。
掌握我国涉及证券投资咨询业务的现行法律法规；了解《证券、期货投资咨询管理暂行办法》和《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的主要内容；了解诚信原则、隔离制度、民事责任规定的适用场合；掌握执业回避的适用场合及其具体情形；掌握执业披露的具体内容。
第五部分 证券投资基金
目的与要求
本部分内容包括证券投资基金的概念与特点，证券投资基金的法律形式与运作方式，证券投资基金业在国内外的发展概况及其在金融体系中的地位与作用；证券投资基金的类型，主要基金类型的风险收益特征与分析方法；基金的募集、交易与注册登记；基金管理公司、基金托管人的主要职责、内部管理与内部控制；基金的市场营销；基金的估值、费用、与会计核算；基金的收益分配与税收；基金的信息披露；基金的监管等知识。本部分的内容还包括投资组合理论及其运用、资产配置管理、股票与债券的投资组合管理以及基金绩效衡量等投资学方面的内容。
通过本部分的学习，要求熟练掌握有关证券投资基金的基本理论、运作实务等基础知识以及与基金投资管理有关的投资学方面的知识，熟悉有关法律法规、自律规范的基本要求。
第一章 证券投资基金概述
掌握证券投资基金的概念与特点；熟悉证券投资基金与股票、债券、银行储蓄存款的区别；了解证券投资基金市场的各类参与主体。
掌握契约型基金与公司型基金的概念与区别；掌握封闭式基金与开放式基金的概念与区别；了解证券投资基金的起源与发展；了解我国证券投资基金业的发展概况，了解基金业在金融体系中的地位与作用。
第二章 基金的类型
了解基金分类的意义，掌握各类基金的基本特征及其区别。
了解股票基金在投资组合中的作用，掌握股票基金与股票的区别，熟悉股票基金的分类，了解股票基金的投资风险，掌握股票基金的分析方法。
了解债券基金在投资组合中的作用，掌握债券基金与债券的区别，熟悉债券基金的分类，了解债券基金的投资风险，掌握债券基金的分析方法。
了解货币市场基金在投资组合中的作用，了解货币市场工具与货币市场基金的投资对象，了解货币市场基金的投资风险，掌握货币市场基金的分析方法。
了解混合基金在投资组合中的作用，了解混合基金的分类，了解混合基金的风险。
了解保本基金在投资组合中的作用，掌握保本基金的保本策略，了解保本基金的类型，了解保本基金的风险，掌握保本基金的分析方法。
掌握ETF的特点、套利原理，了解ETF的风险及其分析方法。
第三章 基金的募集、交易与登记
了解封闭式基金的募集程序，熟悉封闭式基金合同生效的条件；掌握封闭式基金上市交易条件、交易帐户的开立、交易规则，熟悉封闭式基金的交易费用，掌握封闭式基金折（溢）价率的计算方法。
了解开放式基金的募集程序，熟悉开放式基金合同生效的条件；掌握开放式基金的认购步骤、收费模式、认购费率的计费方式及认购数量的计算方法。
掌握开放式基金申购、赎回的概念，熟悉开放式基金申购、赎回的时间，掌握开放式基金申购、赎回的原则，掌握申购份额、赎回金额的计算方法。了解巨额赎回的认定与处理方式。掌握开放式基金转换、非交易过户、转托管的概念。
熟悉ETF份额的认购方式、份额折算的方法；掌握ETF份额的申购和赎回的原则。
掌握上市开放式基金场外募集与场内募集的概念，熟悉上市开放式基金份额的申购、赎回原则；掌握上市开放式基金份额转托管的概念。
掌握开放式基金登记的概念，了解开放式基金登记机构的职责，熟悉基金登记的流程，了解基金份额申购、赎回的资金清算流程。
