第五章 证券回购交易
掌握证券回购交易的概念和实质；熟悉以资融券和以券融资的概念；掌握债券回购交易的条件及主要场所；熟悉标准券、标准品种的概念。
熟悉交易所市场和全国银行间同业市场债券回购交易的业务程序、报价方式、交易品种和交易单位的规定。
掌握证券回购交易清算的特点、程序；熟悉证券回购年收益率和回购价的计算；熟悉标准券折算率的含义和计算；了解银行间市场债券回购的清算。
第六章 证券营业部的内部控制与经营管理
掌握营业部内部控制的概念、目标、原则和基本要求；熟悉营业部（服务部）设立、变更与终止的条件和报批程序；熟悉业务控制和操作规程的主要内容、业务差错的种类和处理原则；了解交易系统常见故障及应急处理方法。
熟悉营业部（服务部）的业务范围，变更事项的报批要求；熟悉网上交易技术服务站应具备的条件、业务范围、报批程序；了解证券营业场所客户管理与服务的主要内容。
熟悉电子信息系统技术操作规程、常见故障及应急处理方法；了解电子信息系统及其它设备管理的主要内容和要求。
熟悉营业部机构设置与岗位责任制；熟悉人力资源和从业资格管理的要求。
熟悉营业部财务会计系统控制和财务评价的主要内容，营业部客户资金和自有资金管理的要求；了解财务评价的方法；熟悉客户交易结算资金管理办法；了解收入构成及利润分配的核算与管理；了解财务报告的主要内容、编制和报送要求。
熟悉营业场所安全管理的主要内容和要求；了解突发事件的种类、预防要求和处置原则。
第四部分 证券投资分析
目的与要求
本部分内容包括股票、债券、证券投资基金、可转换债券以及认股权证的投资价值分析；宏观经济分析的基本指标，宏观经济运行、经济政策以及国际金融市场环境等与证券市场之间的关系；股票市场的供求决定因素以及变动特点；行业的一般特征、影响行业兴衰的主要因素以及行业的定性和定量分析方法；公司的基本特征分析、财务分析以及其他主要因素的分析；证券投资技术分析的主要理论以及主要技术指标；证券组合理论、资本定价模型以及证券组合的业绩评估等。
通过本部分的学习，要求熟练掌握证券投资的价值分析、行业分析、公司分析、技术分析以及宏观经济分析的基础理论和分析方法。
第一章 证券投资分析概述
熟悉证券投资的含义、目的及特性；了解证券投资分析的含义和意义；熟悉证券投资分析信息的来源、处理方式；了解有效市场假说的意义；掌握有效市场的概念和分类；熟悉三类有效市场的特点及其对证券投资分析的指导意义。
了解证券投资分析简史；熟悉基本分析、技术分析、心理分析和学术分析等流派的特点；熟悉证券投资分析的基本要素；掌握基本分析法、技术分析法、证券组合分析法的定义、理论基础和内容；熟悉证券投资分析应注意的问题。
第二章 有价证券的投资价值分析
熟悉货币时间价值、货币终值和现值的概念；掌握按单利和复利计算货币终值和现值。
熟悉影响债券和股票投资价值的内外部因素及其影响机制；熟悉债券内在价值和股票内在价值，附息债券、一次还本付息债券的概念；掌握附息债券和一次还本付息债券按单利和复利计算内在价值，计算债券的转让价格；了解债券和股票必要收益率、内部到期收益率的含义及估计收益率原理；熟悉市场预期理论、流动性偏好理论及市场分割理论的基本观点；掌握利率期限结构的概念和类型。
熟悉股票投资净现值的概念以及计算；掌握计算股票内在价值不同增长模型的原理和公式；熟悉估计股票市场价格的市盈率方法。
熟悉证券投资基金资产净值的概念及计算，了解资产净值与市场价格之间的关系；掌握封闭式基金与开放式基金在市场价格决定机制上的异同点。
掌握可转换证券的有关术语；掌握可转换证券转换升水、转换贴水、转换平价的计算；熟悉可转换证券转换升水比率、转换贴水比率计算。
掌握认股权证理论价值计算；熟悉认股权证的理论价值和市场价格，标的股票市场价格和认购价格之间的关系；了解认股权证的杠杆作用。
第三章 宏观经济分析
掌握宏观经济分析的意义；熟悉总量分析和结构分析的定义、特点和关系。
掌握国民经济指标和消费指标的含义，投资、消费与经济增长的关系；了解收入、储蓄和消费、投资之间的关系；了解全社会固定资产投资的分类；熟悉政府投资、企业投资和外商投资的含义；了解直接投资和间接投资的区别。
掌握货币供应量、金融机构各项存贷款余额、金融资产总量的含义和构成；掌握货币供应量的三个层次；了解金融总量指标变动对经济的影响。
熟悉利率、汇率和国际储备的含义以及对宏观经济的影响。
掌握证券市场与宏观经济运行之间的关系；熟悉GDP、经济周期、通货变动对证券市场的影响。
了解财政政策和财政政策手段，货币政策和货币政策工具，收入政策的含义、特点以及经济政策对证券市场的影响；熟悉收入政策的目标及其传导机制；了解国际金融市场环境及人民币汇率预期对证券市场的影响。
熟悉股票市场供求关系的决定原理；掌握影响股票市场供给和需求的因素。
第四章 行业分析
掌握行业和行业分析的定义；熟悉行业与产业的差别；了解行业分析的任务、地位及意义；熟悉行业分析与公司分析、宏观分析的关系；掌握行业分类方法；掌握市场结构及各类市场的含义、特点及构成；熟悉政府完全垄断与私人完全垄断、特制产品、广义与狭义不完全竞争的概念。
掌握行业的类型、行业形成的方式以及各类行业的运行状态与经济周期的变动关系、具体表现、产生原因及投资者偏好；掌握行业生命周期的含义、发展顺序、表现特征与判断标准；熟悉处于各周期阶段的企业的风险、盈利表现及投资者偏好；熟悉行业衰退的种类；熟悉判断行业生命周期的指标及其变化过程；了解产出增长率的经验数据界限；掌握行业兴衰的实质及影响因素；了解技术进步的行业特征及影响；掌握技术产业群的划分标准；熟悉摩尔定律、吉尔德定律等概念；熟悉产业政策的概念、内容；熟悉产业组织创新的内容。
熟悉经济全球化、协议型分工和后天因素的含义；了解经济全球化的主要表现及原因；熟悉产业全球性转移、国际分工基础与模式变化的主要内容；熟悉贸易与投资一体化理论；掌握中国作为WTO成员享有的基本权利与义务；熟悉中国入世的关税减让表以及具体承诺。
熟悉历史资料研究法和调查研究法的含义与优缺点；了解历史资料的来源；了解调查研究的具体方式、优缺点、适用性；掌握归纳法与演绎法、横向比较法与纵向比较法的含义；熟悉横向比较的指标选取与判断方法；熟悉判断行业生命周期阶段的增长预测分析方法。
掌握相关关系、时间数列的概念和分类；了解因果关系与共变关系；熟悉积矩相关系数和自相关系数的含义、数值范围及计算；掌握一元线性回归方程的应用；掌握时间数列的判别准则；了解常用的时间数列预测方法。
