(四) 部门规章及规范性文件
1、《证券从业人员资格管理办法》
（2002年12月16日 中国证券监督管理委员会令第14号）
2、《上市公司新股发行管理办法》
（2001年3月28日 中国证券监督管理委员会令第1号）
3、《上市公司发行可转换公司债券实施办法》
（2001年4月26日 中国证券监督管理委员会令第2号）
4、《中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会暂行办法》
（2003年12月5日 中国证券监督管理委员会令第16号）
5、《证券发行上市保荐制度暂行办法》
（2003年12月28日 中国证券监督管理委员会令第18号）
6、《关于上市公司增发新股有关条件的通知》
（2002年7月24日 证监发[2002]55号）
7、《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》
（2004年12月7日 证监发行字［2004］162号）
8、《证券公司管理办法》
（2001年12月28日 中国证券监督管理委员会令第5号）
9、《客户交易结算资金管理办法》
（2001年5月16日 中国证券监督管理委员会令第3号）
10、《证券经营机构证券自营业务管理办法》
（1996年10月23日 证监[1996]6号）
11、《网上证券委托暂行管理办法》
（2000年3月30日 证监信息字[2000]5号）
12、《证券公司客户资产管理业务试行办法》
（2003年12月18日 中国证券监督管理委员会令第17号）
13、《上市公司收购管理办法》
（2002年9月28日 中国证券监督管理委员会令第10号）
14、《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》
（2002年9月28日 中国证券监督管理委员会令第11号）
15、《关于上市公司重大购买、出售、置换资产若干问题的通知》
（2001年12月10日 证监公司字[2001]105号）
16、《上市公司治理准则》
（2002年1月7日 中国证券监督管理委员会、国家经济贸易委员会 证监发[2002]1号）
17、《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》
（2003年8月28日 中国证券监督管理委员会、国务院国有资产监督管理委员会 证监发[2003]56号）
18、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》
（2004年12月7日 证监发[2004]118号）
19、《上市公司股东大会网络投票工作指引（试行）》
（2004年11月29日 证监公司字[2004]96号）
20、《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》
（2002年11月5日 中国证券监督管理委员会、中国人民银行令第12号）
21、《证券投资基金信息披露管理办法》
（2004年6月8日 中国证券监督管理委员会令第19号）
22、《证券投资基金销售管理办法》
(2004年6月25日 中国证券监督管理委员会令第20号)
23、《证券投资基金运作管理办法》
（2004年6月29日 中国证券监督管理委员会令第21号）
(五) 证券交易所规则
1、《上海、深圳证券交易所交易规则》
2、《上海证券交易所股票上市规则（2004年修订）》
3、《深圳证券交易所股票上市规则（2004年修订）》
