一、考试时间
考试时间120分钟，其中前10分钟为拍照时间。
二、试题类型及分值
单选题60题，每题0.5分；
多选题50题，每题1分；
判断题40题，每题0.5分；
试卷总分100分。
三、考场纪律
1.考试一律在指定时间和考场内进行；
2.考生务必在开考前30分钟进入指定考场，进行现场照相。进入考场时必须携带准考证打印件和身份证（无身份证者可凭临时身份证、军官证、护照参加考试，其他证件均属无效），监考人员将核对考生准考证和身份证等有效证件。照相后按指定的座位就座，入座后自觉将证件放在座位左上角，以备监考人员检查。
3.考生拍照进入考场至考试结束前一律不得擅自离开座位和考场（提前交卷者除外），如考生有特殊原因需要暂离考场，必须有监考人员陪同，且返回考场时必须重新采集考生照片。如遇考生不服从监考人员安排，监考人员有权判定考生违纪。
4.开考20分钟后未能在考试机上登录并确认的，视为缺考；开考30分钟后方可交卷离场。
5.考试过程中，考生桌面上只放置演算笔、准考证、身份证及草稿纸等，其他与考试无关的物品一律按监考人员要求存放在指定地点。考试期间未经监考老师允许，考生不得取用已经存放的个人物品。
6.考试过程中，考生应将手机置于关机状态，如果发现考生有翻看手机的情况，监考老师有权判定为违纪。
7.考生要自觉维护考场秩序，保持安静，不准吸烟、吃东西。
8.考生遇到问题应举手示意，得到监考人员允许后方可询问。
9.考生因病不能坚持考试的，应报告监考人员。
10.考生交卷后应立即离开考场，离场时不得将草稿纸等考试用纸带离考场，离场后不得在考场附近逗留、喧哗。
11.所有参加考试的考生对考试试题内容有保密的义务。所有考试的试题内容，均属于中国证券业协会版权所有，考生未经授权，不得以任何方式或理由将试题内容进行抄录、复制、传播。
四、违纪处理办法
1、参加考试人员不符合报名条件，弄虚作假参加资格考试的，协会一年内不受理其资格考试报名申请；已经参加考试的，取消其考试成绩。
2、参加考试人员有以下情形之一，经监考老师提醒后不改正的，该科考试成绩按零分处理，并在一年内不得报名参加资格考试：
1.在考试期间旁窥、交头接耳或者互打手势的；
2.在考场或者其他禁止的范围内，喧哗、吸烟或者实施其他影响考场秩序的行为的；
3.携带规定以外的物品进入考场或者未放在指定位置的；
4.将草稿纸等考试用纸带离考场的；
5.未经考场工作人员同意在考试过程中擅自离开考场的；
6.帮助他人作答，纵容他人抄袭的；
7.抄袭或协助他人抄袭与考试内容相关材料的；
8.其他一般违纪违规行为。
3、参加考试人员有以下情形之一的，该科考试成绩按零分处理，并在两年内不得报名参加资格考试：
1.教唆或组织团伙作弊的；
2.由他人冒名代替参加考试或者冒名代替他人参加考试的；
3.使用或试图使用通讯、存储、摄录等电子设备的；
4.使用或提供伪造、涂改身份证件的；
5.蓄意报复考试工作人员的；
6.恶意操作导致考试无法正常运行的；
7.其他严重违纪违规行为。
考试时间120分钟，其中前10分钟为拍照时间。
二、试题类型及分值
单选题60题，每题0.5分；
多选题50题，每题1分；
判断题40题，每题0.5分；
试卷总分100分。
三、考场纪律
1.考试一律在指定时间和考场内进行；
2.考生务必在开考前30分钟进入指定考场，进行现场照相。进入考场时必须携带准考证打印件和身份证（无身份证者可凭临时身份证、军官证、护照参加考试，其他证件均属无效），监考人员将核对考生准考证和身份证等有效证件。照相后按指定的座位就座，入座后自觉将证件放在座位左上角，以备监考人员检查。
3.考生拍照进入考场至考试结束前一律不得擅自离开座位和考场（提前交卷者除外），如考生有特殊原因需要暂离考场，必须有监考人员陪同，且返回考场时必须重新采集考生照片。如遇考生不服从监考人员安排，监考人员有权判定考生违纪。
4.开考20分钟后未能在考试机上登录并确认的，视为缺考；开考30分钟后方可交卷离场。
5.考试过程中，考生桌面上只放置演算笔、准考证、身份证及草稿纸等，其他与考试无关的物品一律按监考人员要求存放在指定地点。考试期间未经监考老师允许，考生不得取用已经存放的个人物品。
6.考试过程中，考生应将手机置于关机状态，如果发现考生有翻看手机的情况，监考老师有权判定为违纪。
7.考生要自觉维护考场秩序，保持安静，不准吸烟、吃东西。
8.考生遇到问题应举手示意，得到监考人员允许后方可询问。
9.考生因病不能坚持考试的，应报告监考人员。
10.考生交卷后应立即离开考场，离场时不得将草稿纸等考试用纸带离考场，离场后不得在考场附近逗留、喧哗。
11.所有参加考试的考生对考试试题内容有保密的义务。所有考试的试题内容，均属于中国证券业协会版权所有，考生未经授权，不得以任何方式或理由将试题内容进行抄录、复制、传播。
四、违纪处理办法
1、参加考试人员不符合报名条件，弄虚作假参加资格考试的，协会一年内不受理其资格考试报名申请；已经参加考试的，取消其考试成绩。
2、参加考试人员有以下情形之一，经监考老师提醒后不改正的，该科考试成绩按零分处理，并在一年内不得报名参加资格考试：
1.在考试期间旁窥、交头接耳或者互打手势的；
2.在考场或者其他禁止的范围内，喧哗、吸烟或者实施其他影响考场秩序的行为的；
3.携带规定以外的物品进入考场或者未放在指定位置的；
4.将草稿纸等考试用纸带离考场的；
5.未经考场工作人员同意在考试过程中擅自离开考场的；
6.帮助他人作答，纵容他人抄袭的；
7.抄袭或协助他人抄袭与考试内容相关材料的；
8.其他一般违纪违规行为。
3、参加考试人员有以下情形之一的，该科考试成绩按零分处理，并在两年内不得报名参加资格考试：
1.教唆或组织团伙作弊的；
2.由他人冒名代替参加考试或者冒名代替他人参加考试的；
3.使用或试图使用通讯、存储、摄录等电子设备的；
4.使用或提供伪造、涂改身份证件的；
5.蓄意报复考试工作人员的；
6.恶意操作导致考试无法正常运行的；
7.其他严重违纪违规行为。
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