证券公司高级管理人员资质测试考生须知

　　一、测试时长

　　证券公司高级管理人员资质水平测试（以下简称“测试”）时长为120分钟。

　　二、测试方式

　　测试采取闭卷笔试形式。

　　三、考场要求

　　1、请考生将试题答案填写于答题纸上，填写在试卷上的答案无效，作答须保证书写工整、字迹清晰，因前述原因影响评卷结果的，责任由考生承担；

　　2、考生应于开考前30分钟进入指定考场，验对准考证和有效身份证件；

　　3、考前10分钟为现场采像时间，考生须按要求完成电子相片采集；

　　4、测试在指定的时间和考场内进行；

　　5、考生进入考场必须携带准考证打印件和有效身份证件原件（证件类型及号码应与报名时一致），按指定的座位就坐，入座后自觉将有效身份证件放置于桌面，以备监考人员检查；

　　6、考生进场后至测试结束一律不得擅自离开座位和考场（提前交卷者除外），特殊情况必须有监考人员陪同；

　　7、开考20分钟后考生不得入场，测试开始30分钟后方可交卷离场；

　　8、考生在入座时必须关闭手机等电子设备,除携带必要的文具（碳素笔、铅笔、橡皮）外，其他物品应存放于指定地点。整个测试期间，考生不能相互借用文具、取用已经存放的个人物品；

　　9、考生入场后依次领取《答题纸》、《测试试卷》,考生领到《答题纸》后，应按要求先在指定位置，准确、清晰地填写姓名、准考证号码、证件号码等信息；

　　10、考生应自觉维护考场秩序，保持安静，不准吸烟、吃东西；

　　11、考生遇到问题可举手向监考人员询问，但不得涉及试卷内容；

　　12、考生因病不能坚持测试的，应报告监考人员，根据具体情况进行处理；

　　13、考生交卷后应立即离开考场，不得在考场附近逗留、喧哗；

　　14、测试结束后，考生不得再答卷，应将《测试试卷》、《答题纸》放在桌上，经监考人员确认后方可离开考场。考生不得携带或试图携带《测试试卷》、《答题纸》离开考场，违者按作弊处理。

　　四、违纪处理办法

　　1、参加测试人员不符合报名条件，弄虚作假参加测试的，其考试成绩将被取消，给予两年禁考处理，并追究有关证券公司相应责任。

　　2、考生在测试期间有（并不限于）以下违反考场纪律的行为，情节较轻的，由监考人员提出批评和警告，同场测试两次受到批评和警告的判为违纪，本场次成绩取消并且一年内不得再报考测试：

　　（1）测试期间，交头接耳、互打手势的；

　　（2）偷看他人答题，帮助他人作答，纵容他人抄袭的；

　　（3）测试期间，在考场内外喧哗的；

　　（4）拒不按要求存放物品的；

　　（5）其他一般违纪违规行为。

　　3、考生在测试期间有（并不限于）以下扰乱考场秩序行为之一的判为违纪，本场次成绩取消并且两年内不得再报考测试。情节严重的，移交公安机关依法对其进行处理：

　　（1）使用或试图使用通讯、存储、摄录等电子设备的；

　　（2）请人替考或代替他人测试的；

　　（3）涉及集体（2人及以上）舞弊的；

　　（4）使用或提供伪造、涂改证件的；

　　（5）考生未经许可擅自中途离开考场的；

　　（6）将《测试试卷》、《答题纸》带离考场的；

　　（7）考生恶意操作导致测试无法正常运行的；

　　（8）严重扰乱测试秩序、侮辱、漫骂或蓄意报复测试工作人员安全的。

　　4、证券从业人员存在以上违纪违规行为的，有关违纪违规情形将记入证券从业人员诚信信息管理系统，并可注销该从业人员的执业证书，三年内不受理其执业注册申请。

　　测试形式：本次测试采取闭卷笔试形式，测试时间为120分钟，题目均为客观题，共100题，满分为100分，60分及以上视为测试合格。测试合格的，测试成绩有效期为3年。（具体详见《大纲》）