2020年证券从业资格考试采取闭卷计算机考试的方式。各科目考试时长及题型题量如下:
考试科目 | 考试时长 | 题型题量 |
金融市场基础知识 | 120分钟 | 100题,50个普通单选题;50个组合型选择题 |
证券市场基本法律法规 | 120分钟 | 100题,50个普通单选题;50个组合型选择题 |
证券投资顾问业务 | 180分钟 | 120题,40个普通单选题;80个组合型选择题 |
发布证券研究报告业务 | 180分钟 | 120题,40个普通单选题;80个组合型选择题 |
投资银行业务 | 180分钟 | 120题,40个普通单选题;80个组合型选择题 |
说明:《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》每题1分;《证券投资顾问业务》、《发布证券研究报告业务》、《投资银行业务》单选题每题0.5分,组合型选择题每题1分。
【例题示例】
1、普通单选题
证券公司向客户推介金融产品,无法判断客户购买金融产品适当性的,()。
A 不得向客户推介
B 不得向客户推介,除非在原有风险揭示内容的基础上,证券公司向客户揭示金融投资的一般风险和该金融产品的特殊性
C 不得向客户推介,除非客户书面同意承担该金融产品不适应所带来的潜在风险
D 可以向客户推介
参考答案:A
参考解析:证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断适当性的,不得向其推介;客户主动要求购买的,证券公司应当将判断结论书面告知客户,提示其审慎决策,并由客户签字确认。
2、组合型选择题
根据《证券公司监督管理条例》,下列关于证券公司独立董事的说法,正确的有()。
Ⅰ.独立董事不得在本证券公司担任高级管理人员
Ⅱ.独立董事可以兼任本证券公司监事
Ⅲ.独立董事可以兼任本证券公司稽核审计部门的负责人
Ⅳ.独立董事不得为本证券公司提供审计服务
A Ⅰ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅱ、Ⅲ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案:A
参考解析:选项 A 符合题意:证券公司可以设独立董事。证券公司的独立董事,不得在本证券公司担任董事会外的职务,不得与本证券公司存在可能妨碍其做出独立、客观判断的关系。
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