证券从业考试题型都是单项选择题。上百道单选题,到底是如何出题的?命题是否有什么规律?通过对历年真题的归纳,我们总结出了一些常见的出题方法:
1、重大时间、地点、人物、事件出题。比如深、沪证券交易所的成立时间?世界第一个证券交易所成立的时间、地点?道-琼斯指数的创始人?等等这些是属于基础性的知识点。
2、法律法规、规范性文件出题。我们经常会看到,一个规范下面列个十几二十条的情况,近期法规考试这类考具体规定的题就很多,属于死记型知识点。
3、反向出题。正确的内容反向出题,比如根据《公司法》,有限责任公司设立监事会,关于其成员的说法不正确的有?关于合伙企业债务承担的说法错误的是?这就是反向出题。
4、跨章节、跨知识点出题。我们在学习的时候一般都是按章节的顺序进行学习,但是有时候题目跨章节出题。比如证券基础中,把股票、债券、金融衍生工具的性质、特征、功能等混合起来出题;法律法规科目覆盖到的法规文件非常多,同一个文件又可能对不同业务进行了规范,所以我们在学习时经常会看到“第*章,**法律文件规定”此类文字。
5、计算题隐蔽出题。虽然证券从业资格考试只有选择题,但是重要的计算方法,计算公式依然有转化为选择题中出现。
6、条件出题。金融市场对各种业务都有限制条件,如证券公司成为经纪商、承销商,公司首发、增发配股等等,都有很多限制条件,而这些往往很容易出题。
7、对比出题。把相关的内容综合起来进行对比,就其相同点和区别来出题。如金融期货和金融期权、证券自营与证券经纪、有限公司与股份有限公司、技术分析与基本分析、股票发行与债券发行等等。
8、易混淆考点出题。有些内容虽然简单但是很容易让考生混淆不清,比可交换债券与可转换债券,沪伦通与沪深港通业务模式,强式有效、弱式有效、半强式有效的基本特征等。
2018年5月1日起,沪股通每日额度调整为()亿元人民币。
A、150
B、520
C、140
D、130
下列关于全球金融市场监管的说法,错误的有()。
Ⅰ、当前英国金融市场的主要监管机构包括英格兰银行、金融服务局和财政部
Ⅱ、在美国,商品期货交易委员会负责监管期货和期权市场
Ⅲ、美国国会于1986年通过的《政府债券法案》赋予财政部监管整个政府债券市场的职责
Ⅳ、目前,中国香港的金融监管机构主要包括香港金融管理局、银行业监理处、证券及期货事务监察委员会和保险业监理处
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ
2001年统一监管机构——金融服务局(FSA)正式成立,负责对银行、证券、保险业金融机构实施审慎监管,统一监管体制得以确立。
商品期货交易委员会设立于1974年,负责监管美国期货和期权市场。
美国国会于1986年通过了《政府债券法案》,赋予财政部监管整个政府债券市场的职责,具体监管政府债券经纪商和交易商的交易行为,以保护投资者,建立公平、公正和富有流动性的市场。
目前,中国香港的金融监管机构主要包括香港金融管理局(金管局)、证券及期货事务监察委员会(证监会)和保险业监理处 (保监处),分别负责监管银行业、证券和期货业以及保险业。
普通股股东行使剩余财产分配权有一定的先决条件,下列关于先决条件有关的说法,正确的有()
Ⅰ、普通股股东要求分配公司资产的权利不不是任意的,必须在公司解散清算之时
Ⅱ、公司财产在未按照规定清偿前,不得分配给股东
Ⅲ、公司财产的法定清偿包括支付清算费、职工的工资,社会保险费用和法定补偿金,缴纳所欠税款,清偿公司债务
Ⅳ、公司财产经法定清偿后的剩余财产,不按照股东持有的股份比例进行分配
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司存在下列()情形时,应按照《期货交易管理条例》给予责令改正、警告、没收违法所得等处罚。
Ⅰ、在证监会审核介绍业务申请材料期间协助客户完成期货市场开户
Ⅱ、向客户传递商品期货行情信息
Ⅲ、紧急情况下代客户实施平仓操作
Ⅳ、向客户提供期货交易终端
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
证券公司有下列行为之一的,按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚:
(1)未经许可擅自开展介绍业务;
(2)对客户未充分揭示期货交易风险,进行虚假宣传,误导客户;
(3)代理客户进行期货交易、结算或者交割;
(4)收付、存取或者划转期货保证金;
(5)为客户从事期货交易提供融资或者担保;
(6)未按规定审查客户的开户资料和身份真实性;
(7)代客户下达交易指令;
(8)利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易;
(9)未将介绍业务与其他经营业务分开或者有效隔离;
(10)未将财务、人员、经营场所与期货公司分开隔离;
(11)拒绝、阻碍中国证监会及其派出机构依法履行职责。
某投资者于年初将1500元现金按5%的年利率投资5年,那么该项投资( )
Ⅰ、按单利计算的第五年年末的终值为1785元
Ⅱ、按单利计算的第五年年末的终值为1875元
Ⅲ、按复利计算的第二年年末的终值为1653.75元
Ⅳ、按复利计算的第二年年末的终值为1914.42元
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ
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