2024年证券从业科目证券法律法规总分100分,60分合格,各章节分值占比如何?233网校教研老师根据2024年证券考试预判估计,各章节分值如下表所示(分值仅供参考),希望对大家有帮助!
2024年证券从业《证券市场基本法律法规》章节分值占比:
章节 | 分值 | 重点 |
第一章 | 45 | 分公司和子公司的法律地位,有限责任公司的设立和组织机构,股份有限公司的设立方式与程序,公司财务会计制度的基本要求和内容,关于虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资、抽逃出资、另立账簿、财务会计报告虚假记载等的法律责任,合伙企业的种类,合伙协议的订立形式与基本原则,合伙企业经营中应当经全体合伙人一致同意的重要事项,特殊普通合伙企业的内容,发行交易当事人的行为准则,证券上市的条件和终止上市交易的情形,上市公司收购的方式,基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的概念,基金份额持有人的权利,基金财产的独立性要求,期货交易和衍生品交易的一般规定,期货合约的上市注册,期货交易的基本制度,衍生品交易的审批机制,衍生品交易的基本制度,证券公司设立时业务范围的规定,国务院证券监督管理机构对证券公司进行行政重组的条件、方式和期限的规定,国务院证券监督管理机构撤销证券公司的情形、条件及期限等相关规定。 |
第二章 | 10 | 证券公司股权管理的相关要求,对证券公司董事会、监事会、高级管理人员的相关要求,证券公司合规经营基本原则与应遵守的基本要求,证券公司风险控制指标基本规定,证券公司流动性风险管理的目标,反洗钱的定义及基本要求,证券公司信息技术合规与风险管理。 |
第三章 | 30 | 经纪业务的禁止行为,科创板及创业板定位、沪伦通的定义及投资者适当性管理要求,证券投资咨询人员执业行为准则,违反证券发行与承销有关规定的法律责任,标的证券及保证金和担保物的管理规定,资产管理业务类型,资产产管理计划成立及转让的条件,投资交易的要求,全国股转系统主要业务的有关规定,违反全国股转系统业务有关规定的法律责任。 |
第四章 | 5 | 欺诈发行证券的犯罪构成、刑事立案追诉标准及其法律责任,中介机构其他典型违法违规行为及法律责任,诱骗投资者买卖证券、期货合约的刑事责任的认定,利内幕交易、泄露内幕信息的刑事责任、民事责任及行政责任的认定。 |
第五章 | 10 | 证券行业的文化理念,证券行业文化建设的基本要求,廉洁从业的一般规定,廉洁从业的内控机制要求,证券行业诚信准则,从业人员的违规处理及惩戒机制,熟悉分支机构负责人任职条件,掌握保荐代表人的监管措施及自律管理,掌握投资经理应该具备的条件,熟悉投资经理执业行为管理的有关要求。 |
全书共五章,证券市场基本法律法规,证券经营机构管理规范,证券公司业务规范,证券市场典型违法违规行为及法律责任,行业文化、职业道德与从业人员行为规范五个部分的内容。第一、三章为考试出题的重点章节,这些章节的分值占比较高。【证券核心考点试听>>】(以上分值仅供参考,希望对您有帮助!)
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