第五章 公司分析
掌握公司、上市公司的概念；熟悉公司分析的意义；掌握公司基本分析的途径；熟悉公司行业竞争能力的指标。
掌握经济区位的概念；熟悉经济区位分析的目的和途径；熟悉自然条件、基础条件和经济特色的内容及其对公司的作用；熟悉产业政策对公司的作用。
熟悉产品竞争能力各项优势的含义、实现方式；掌握市场占有率的概念；熟悉品牌的含义与功能。
掌握公司法人治理结构、股权结构规范和相关利益者的含义；熟悉健全的法人治理机制的具体体现和独立董事制度的有关要求；熟悉素质的含义及公司经理人员、业务人员应具备的素质；熟悉经营战略的含义、内容和特征；熟悉公司规模变动特征和扩张潜力与公司成长性的关系；熟悉公司成长性分析的主要途径。
熟悉上市公司调研中公司基本分析的主要侧重面；熟悉具体的分析指标。
熟悉资产负债表、利润分配表和现金流量表的含义、内容、格式、编制方式以及资产、负债和股东权益的关系。
熟悉使用财务报表的主体、目的以及报表分析的方法和原则；熟悉比较分析法和因素分析法的含义；熟悉常用的比较方法。
熟悉财务比率的含义、分类；掌握公司变现能力、营运能力、长期偿债能力、盈利能力和投资收益的计算、影响因素以及计算指标的含义；掌握流动比率与速动比率的影响因素；熟悉影响速动比率可信度的因素；熟悉或有负债的概念及内容；熟悉影响企业存货结构及周转速度的指标；熟悉资产负债率与产权比率、有形资产净值债务率与产权比率的关系；熟悉融资租赁与经营租赁在会计处理方式上的区别；熟悉流动性与财务弹性的含义；熟悉上述指标的评价作用，变动特征与对应的财务表现以及各变量之间的关系。
熟悉沃尔评分法的比率选取与所占比重；熟悉综合评价方法；熟悉EVA的含义、计算方法及其应用；熟悉公司财务分析的注意事项；熟悉公司各类增资行为对财务结构的影响；熟悉会计报表附注以及附注中影响公司实际财务能力的内容。
熟悉公司资产重组和关联交易的主要方式、具体行为、特点、性质以及与其相关的法律规定；熟悉资产重组和关联交易对公司业绩和经营的影响。
熟悉会计政策的含义以及会计政策与税收政策变化对公司的影响。
第六章 证券投资技术分析
熟悉技术分析的含义、要素、假设与理论基础；熟悉价量关系变化规律；掌握道氏理论的基本原理；熟悉技术分析方法的分类及其特点。
熟悉Ｋ线图的画法；熟悉Ｋ线的主要形状及其组合的应用；熟悉趋势的含义和类型；掌握支撑线和压力线，趋势线和轨道线，黄金分割线和百分比线的含义、作用；熟悉股价移动的规律；熟悉股价移动的形态；掌握反转突破形态和持续形态的形成过程、特点及应用规则。
熟悉缺口的基本含义、类型、特征及应用方法。
熟悉波浪理论、古典量价关系理论的基本思想、主要原理；熟悉随机漫步理论、循环周期理论、相反理论及混沌理论的基本思想；掌握葛兰碧的量价关系法则；熟悉涨跌停板制度下量价关系的分析。
熟悉移动平均线的含义、特点和计算方法；掌握葛兰威尔法则；熟悉黄金交叉与死亡交叉的概念；熟悉多条移动平均线组合分析方法；熟悉平滑异同移动平均线的计算及应用法则。
熟悉威廉指标和相对强弱指标的含义、计算方法和应用法则；熟悉撞顶（底）次数、背离、曲线形态等概念。
熟悉乖离率、心理线、能量潮、腾落指数、涨跌比、超买超卖、人气、买卖意愿和中间意愿等指标的基本含义与计算，熟悉其应用法则；熟悉布林线、抛物线指标、股票选择指标、宝塔线、趋向指标的基本含义、应用法则。
第七章 证券组合管理理论
熟悉证券组合的含义、类型、划分标准及其特点；熟悉证券组合管理的意义、特点、基本步骤；熟悉现代证券组合理论体系形成与发展进程； 熟悉马柯威茨、夏普、罗斯对现代证券组合理论的主要贡献。
掌握单一证券和证券组合期望收益率、方差的计算以及相关系数的意义。
熟悉证券组合可行域和有效边界的含义；熟悉证券组合可行域和有效边界的一般图形；掌握有效证券组合的含义和特征；熟悉投资者偏好特征；掌握无差异曲线的含义、作用和特征；熟悉最优证券组合的含义；掌握最优证券组合的选择原理。
熟悉资本资产定价模型的假设条件；熟悉无风险证券的含义；掌握最优风险证券组合与市场组合的含义及两者的关系；掌握资本市场线和证券市场线的定义、图形及其经济意义；掌握证券b系数的定义和经济意义；熟悉资本资产定价模型的应用效果；熟悉套利定价理论的基本原理，掌握套利组合的概念及计算，能够运用套利定价方程计算证券的期望收益率，熟悉套利定价模型的应用。
熟悉证券组合业绩评估原则，熟悉业绩评估应注意的问题；熟悉詹森指数、特雷诺指数、夏普指数的定义、作用以及应用。
第八章 证券分析师的自律性组织和执业规范
熟悉证券分析师的含义、职能和业务范围；掌握财务顾问业务和独立财务顾问的含义；熟悉财务顾问业务的准入及法规。
熟悉证券分析师自律组织的性质、会员组成及主要功能；熟悉国际注册投资分析师协会、亚洲证券分析师联合会等国外主要证券分析师自律组织的状况。熟悉国际注册投资分析师水平考试（CIIA考试）的特点、考试内容及在我国的推广情况。
熟悉建立我国证券分析师自律组织的必要性；掌握《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》的原则与含义；熟悉证券分析师执业纪律。
掌握我国涉及证券投资咨询业务的现行法律法规；熟悉2005年新《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》的主要内容；熟悉诚信原则、隔离制度、民事责任规定的适用场合；掌握执业回避的适用场合及其具体情形；掌握执业披露的具体内容。
