2010年证券从业资格考试投资分析内部资料第九章

　　大纲要求：

　　熟悉建立我国证券分析师自律组织的必要性。

　　一、 建立我国证券分析师自律组织的必要性

　　证券分析师与律师、会计师在业务上的区别

　　二、 我国证券分析师自律组织及其任务

　　自律组织：中国证券业协会证券分析师专业委员会

　　任务：制定证券投资咨询行业自律性公约和证券分析师执业行为准则与职业道德规范。

　　第四节 我国证券分析师职业规范——重点

　　大纲要求：

　　了解《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》的修订特点，掌握证券分析师职业道德的十六字原则与职业责任;熟悉证券分析师执业纪律;掌握《证券业从业人员执业行为准则》规定的特定禁止行为。

　　掌握我国涉及证券投资咨询业务的现行法律法规;熟悉《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》、《证券公司内部控制指引》以及《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》的主要内容;熟悉诚信原则、隔离制度、民事责任规定的适用场合;掌握执业回避的适用场合及其具体情形;掌握执业披露的具体内容。