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证券投资分析第九章重点内部资料

来源:233网校 2012-07-17 08:35:00
  第九章 证券分析师的自律组织和职业规范 
  点击进入>>第九章估分练习
  第一节 证券分析师的含义及职能

  一、证券分析师的含义
  我国证券分析师的内涵包括横和纵两方面:
  二、证券分析师的主要职能和业务范围
  证券分析师的主要职能包括:
  (1)运用各种有效信息,对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测,对投资证券的可行性进行分析评判。
  (2)为投资者的投资决策过程提供分析、预测、建议等服务,传授投资技巧,倡导投资理念,引导投资者进行理性投资。
  (3)为涉及上市公司收购、兼并、重组等方面的业务提供财务顾问服务。
  (4)为主管部门、地方政府等的决策提供依据。
  两大基本业务:证券投资咨询业务、财务顾问业务。
  第二节 国际上主要的证券分析师自律组织
  在世界各国,证券分析师一般都有自律性组织。这些组织基本上都不以营利为目的,属于自发组织的非营利性团体;会员可以是个人会员,也可以是由个人会员隶属的团体、公司构成的法人会员;会员从组织中享受各种便利和服务。
  证券分析师组织的功能:(3项)
  (1)为会员进行资格认证。
  (2)对会员进行职业道德、行为标准管理。
  (3)证券分析师组织还会定期或不定期地对证券分析师进行培训、组织研讨会、为会员内部交流及国际交流提供支持等。
  一、国际注册证券分析师组织
  国际注册投资分析师协会ACIIA由欧洲金融分析师协会EFFAS、亚洲证券分析师联合会ASAF和巴西投资分析师协会APIMEC经过3年多的策划于2000年6月正式成立,注册地在英国。
  ACIIA会员共有四类,即联盟会员、合同会员、融资会员和联系会员。
  2001年11月,中国证券分析师协会正式被接受成为ACIIA的会员。
  1.考试内容。
  CIIA考试分为国际通用知识考试和国家知识考试两部分。
  2.CIIA在中国的进展。
  ACIIA于2005年2月认可通过中国证券业协会从业人员资格考试全部五门考试的人员,可免试基础标准知识,直接报名参加最终考试。
  2006年3月11日,中国证券业协会举办首次考试。
  3.CIIA的考试安排。
  二、亚洲证券分析师组织
  宗旨是通过亚太地区证券分析师协会之间的交流与合作,促进证券分析师行业的发展,提高亚太地区投资机构的效益。其注册地在澳大利亚,秘书处设在日本东京,最高决策机构是会员大会。
  三、CFA协会(特许金融分析师)
  CFA协会是一家全球性非营利专业机构,负债在全世界管理CFA课程和考核项目,并为投资业制定专业行为操守和投资表现报告准则。总部设在美国。
  3年工作经验,三级考试,获得CFA证书的人员必须加入CFA协会。
  四、欧洲的证券分析师组织
  欧洲证券分析师公会简称EFFAS,成立于1962年,由欧洲19个国家的协会组成,起总部设在德国的法兰克福。
  五、拉丁美洲的证券分析师组织
  FLAAF以巴西协会为中心,包含墨西哥和阿根廷。1998年成立。
  六、各国投资联合会及《国际伦理纲领、职业行为标准》
  (一)投资分析师总要求
  (二)投资分析师道德规范三大原则
  (三)投资分析师执业行为操作规则
  (四)投资分析师执业纪律
  (五)投资分析师责任
  第三节 我国的证券分析师自律性组织
  一、建立我国的证券分析师自律性组织的必要性
  二、我国的证券分析师自律性组织及其任务
  我国证券分析师自律组织--中国证券业协会证券投资分析师专业委员会,简称SAAC,成立于2000年7月。
  2000年7月5日制定了《专业委员会章程》《管理暂行办法》《职业道德守则》。
  中国证券业协会证券分析师专业委员会于2001年1月正式加入亚洲证券分析师联合会,并在同年11月的ACIIA理事会上,正式加入国际注册分析师协会,并当选为该组织的理事会理事。
  第四节 我国证券分析师职业规范
  一、证券分析师职业道德的十六字原则
  独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平
  二、证券分析师职业责任
  三、证券分析师执业纪律
  四、投资咨询业务的操作规则
  (一)《证券法》
  (二)《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
  (三)《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》
  (四)《证券公司内部控制指引》
  证券投资咨询业务的规范以执业回避、信息披露和隔离墙等制度为主。
  其中隔离墙是《证券公司内部控制指引》的重点。
  (五)《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》
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