【真题考点】上市公司调研流程
【考点解析】
证券分析师在进行公司调研时通常遵循以下的流程:
(1)调研前的室内案头工作,包括资料收集和分析。
(2)编写调研计划,计划内容包括调研目的、调研对象、调研内容、调研参与人员、调研时间、调研费用等。该计划得到研究主管批准后开展室外调研。
(3)实地调研,包括访谈、考察、笔录。
(4)编写调研报告,主要包括调研成果和投资建议。
(5)报告发表。报告发表应当遵循相关的法律法规。
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【真题测试】
关于上市公司调研,下列说法正确的有()
I.上市公司调研之前要先做好该上市公司的案头分析工作
II.上市公司调研之前要先跟上市公司联系预约,有时还要提交调研提纲
Ⅲ.既然是调研,可以打探上市公司的内幕敏感信息,以提高服务机构投资者的有效性
IV.调研之后撰写正式报告之前,可以先出具调研提纲发送给投资者,但要保证公平对待所有客户
A.I、Ⅲ、Ⅳ
B.I、II、Ⅳ
C.II、Ⅲ
D.I、II
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