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一、名词解释 
1 、证券 
2 、虚拟资本 
3 、证券的不等值性 
4 、金融投资 
5 、安全性原则 
6 、流动性原则 
7 、收益性原则 
二、填空 
1 、证券具备两个基本特征，即（ ）、（ ）。 
2 、按证券用途和持有者权益来划分，证券可以分为（ ）（ ）。 
3 、无价证券包括（ ）、（ ）。 
4 、有价证券包括（ ）、（ ）、（ ）。 
5 、按证券发行主体划分，证券可以分为（ ）、（ ）、（ ）、（ ）。 
6 、按证券是否在证券交易所挂牌交易，证券可以分为（ ）、（ ）。 
7 、按证券收益是否固定划分，证券可分为（ ）、（ ）。 
8 、按证券发行地域和国家划分，证券可以分为（ ）、（ ）。 
9 、按证券发行的方式与范围划分，证券可以分为（ ）、（ ）。 
10 、证券的特征有（ ）、（ ）、（ ）、（ ）。 
11 、证券投资的收益一是（ ）；二是（ ）。 
12 、证券投资的目的和动机包括（ ）、（ ）、（ ）。 
三、简答 
1 、简述证券市场的功能？ 
2 、国家通过证券手段调节经济主要体现在哪些方面？ 
3 、证券有哪些特征？ 
4 、简述证券投资三原则及其相互关系？ 
5 、简述证券投资的作用？ 
6 、如何区别证券投资与投机？ 
7 、证券投资与投机有何差别？ 
8 、证券投资有哪些规律？ 
四、单选 
1 、下列哪一个使证券的基本特征（ ） 
a 、收益性 
b 、流动性 
c 、风险性 
d 、不等值性 
2 、下列不属于固定收益证券的是（ ） 
a 、优先股 
b 、固定收益债券 
c 、股票 
3 、下列属于资本证券的是（ ） 
a 、汇票 
b 、存单 
c 、提单 
d 、股票 
五、判断并说明理由 
1 、在通货膨胀的情况下，变动收益证券逼固定收益证券要大的多（ ）。 
2 、优先股属于变动收益证券（ ） 
3 、公募证券是向事先确定的投资者发行的证券（ ） 
六、连线 
1 、 财物证券　保险单 
　　 货币证券　本票 
　　 资本证券　债券 
　　 证据证券　购物券 
　　 占有权　　证券栈单 
2 、 公司证券　 国库券 
　　 金融机构证券　 公司债券 
　　 政府证券　 可转让大额存单