一、名词解释：
1．无价证券
2．有价证券
3．资本证券
4．股票
5．普通股
6．优先股
7．美国存托凭证
8．投资基金
9．做市商
二、填空题：
1．股票是一种________证券。
2．所谓股份公司注册资本是指_______和_____的股金总额，即股份公司成立时在国家工商行政管理机关注册的资本总额。
3．在我国，股份公司最低注册资本额为人民币_______万元。
4．优先股属于混合型股票，它同时具有_______和_______的某些特点。
5．优先股与普通股不同的一点是：股份公司如果认为有必要，可以_______发行在外的优先股。
6．国家股和法人股统称__________。
7．B股是投资者以_______（上海证券交易所）或________（深圳证券交易所）认购和交易的股票。
8．我国第一只B股为1991年发行的______________。
9．H股是我国内地上市公司经证监会批准在________挂牌上市交易的股票。
10．ADR是一种交易方式的英文缩写，其中文解释是________。
11．多种价格招标方式也称为_______招标，单一价格招标也称为_______招标。
12．投资基金按照_________和___________方式分为封闭式基金和开放式基金。封闭式基金终止运行时，按照_______清盘归还所有者。
13．证券市场可以分为_________和_______两大部分。证券发行市场当事人有三方面，即________、_______和_______。
14．按照我国《证券法》第二十六条规定，证券的包销、承销期最长不能超过_______。我国在证券发行方面跟前期相比有所变化，从2001年三月份以后，上市公司股票发行采用_________发行。
15．证券交易所组织形式有__________和__________。我国上海和深圳证券交易所是__________。
16．场外交易价格通过__________确定，实际上也是__________，其特点表现为__________。
17．我国股票竞价方式由开市前的_________和开市后的__________构成，竞价的原则是______________。
18．上海证券交易所综合指数以____________为基期，采用_____________，并采用________为权数。上证分类指数为________、________、________、________和________五类，上证A股基期日为__________。
19．深证成分指数选用______家股票为样本股，以___________为基期日，基期指数定为________点。
20．证券交易的信用交易分为__________和_________。其中________大于________。我国《证券法》严禁________。
三、单项选择题
1．下列证券中属于无价证券的是（ ）。
A．凭证证券 B．商品证券
C．货币证券 D．资本证券
2．"熨平"经济波动周期的货币政策应该以买卖（ ）为对象。
A．农产品 B．外汇
C．企业债券 D．政府债券
3．股份公司发行的股票具有（ ）的特征。
A．提前偿还 B．无偿还期限
C．非盈利性 D．股东结构不可改变性
4．定向募集公司内部职工股，其比例不得超过公司股份总数的（ ）
A．10% B．20%
C．30% D．40%
5．从收益分配的角度看，（ ）
A．普通股先于优先股
B．公司债券在普通股之后
C．普通股在优先股之后
D．根据公司具体情况，可自行决定。
6．把股票分为普通股和优先股的根据是（ ）
A．是否记载姓名 B．享有的权利不同
C．是否允许上市 D．票面是否标明金额
7．依据优先股股息在当年未能足额分派，能否在以后年度补发，可将优先股分为（ ）
A．累计优先股和非累计优先股
B．可调换优先股和非调换优先股
C．参与优先股和非参与优先股
D．可赎回优先股和不可赎回优先股
8．持有公司（ ）以上股份的股东享有临时股东大会召集请求权。
A．10% B．20%
C．15% D．30%
9．我国《证券法》第七十九条规定，投资者持有一个上市公司（ ）应当在该事实发生之日起三日内向证监会等有关部门报告。
A．已发行股份的10% B．总股份的5%
C．总股份的10% D．已发行股份的5%
10．按组织形式投资基金可分为（ ）和公司型投资基金。
A．封闭式投资基金 B．开放式投资基金
C．契约型投资基金 D．指数基金
11．按照我国基金管理办法规定，基金投资组合中，每个基金投资于股票、债券的比例不能少于其基金资产总值的（ ）
A．70% B．90%
C．80% D．100%
12．基金持有一家上市公司发行的股票不能超过其基金资产净值的（ ）
A．5% B．10%
C．15% D．20%
13．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券（ ）
A．5% B．10%
C．15% D．20%
14．基金收益分配不得低于基金净收益的（ ）
A．70% B．90%
C．80% D．100%
15．基金投资于国债的比例不得低于（ ）的20%
A．基金净收益 B．基金资产净值
C．基金负债总额 D．基金资产总值
16．按我国《证券法》规定，经纪类证券公司其注册资金不少于（ ）万元。
A．5000 B．2000
C．50000 D．10000
17．按我国《证券法》规定，综合类证券公司其注册资金不少于（ ）万元
A．5000 B．2000
C．50000 D．10000
18．某公司发行一债券，面值1000元，票面利率4%，期限5年，在即将发行时，同期市场利率上升到5%，在此情况下此债券的发行价应为（ ）元。
A．1000 B．980
C．990 D．960
19．把基期权数固定作为同度量的计算方法称为（ ）
A．派氏指数法 B．修正指数法
C．拉斯贝尔指数法 D．基期指数法
四、多项选择题：
1．有价证券包括（ ）
A．证据证券 B．商品证券
C．货币证券 D．资本证券
2．无价证券包括（ ）
A．商品证券 B．货币证券
C．凭证证券 D．证据证券
3．证券投资的功能主要表现为（ ）
A．资金聚集 B．资金配置
C．资金均衡分布 D．集中投资
4．发起人和初始股东可以（ ）等作价入股。
A．现金 B．工业产权
C．专有技术 D．土地使用权
5．优先股可分为（ ）三种形式。
A．累计优先股 B．可调换优先股
C．可转让优先股 D．可赎回优先股
6．按发行主体不同，债券主要分为（ ）
A．公司债券 B．政府债券
C．金融债券 D．贴现债券
7．目前国际流行的国债招标办法有（ ）等。
A．利率招标 B．收益率招标
C．划款期招标 D．价格招标
8．按债券形态分类，我国国债可分为（ ）等形式。
A．实物券 B．凭证式债券
C．记账式债券 D．可转换债券
9．按付息方式分类，债券可分为（ ）
A．附息债券 B．贴现债券
C．累进计息债券 D．零息债券
10．从我国的实践来看，股票的发行方式有（ ）。
A．发行认购证 B．认购储蓄存款单
C．全额预缴．比例配售 D．上网定价．竞价
11．按照偿还方式分类，债券可分为（ ）等类型。
A．到期一次偿还 B．提前偿还
C．分期偿还 D．替代偿还
12．契约型投资基金一般由（ ）构成。
A．基金托管人 B．基金管理人
C．基金受益人 D．基金持有人
13．基金的风险主要表现为（ ）
A．法律风险 B．机制风险
C．营运风险 D．交易风险
14．基金管理的一般原则是（ ）。
A．分散投资 B．专家理财
C．经营分开 D．定期赎回
15．证券流通市场分为（ ）。
A．证券交易所 B．场外交易市场
C．第三交易市场 D．场内交易市场
16．股票的基本特征（ ）
A．权力性 B．责任性
C．风险性 D．流通性
17．债券与银行存款的区别在于（ ）
A．债券利息高于存款利息
B．债券提前变现顺势少
C．债券可随时转让
D．银行存款的期限一般长于债券
五、判断题
1．因为商业银行的重要功能是筹集资金，证券市场的作用与之相同，所以证券市场完成的只是商业银行能够完成的工作，培育证券市场有些多此一举。（ ）
2．社会主义国家强调劳动致富，证券投资就是不劳而获，所以社会主义国家不该发展证券市场。（ ）
3．以农副产品和外汇收购的方式增加货币供给有利于实现商品流通与货币流通的相适应。（ ）
4．股份公司的注册资本须由初始股东全部以现金的形式购买下来。（ ）
5．股份公司注册资本就是实收资本。（ ）
6．按我国《证券法》规定，股份公司注册资本须一次募集到位。（ ）
7．股票一经损毁或遗失，股东权力就随之消失。（ ）
8．同股同权、同股同利是证券投资的基本原则之一。（ ）
9．公司发行股票和债券目的相同，都是为了追加资金。（ ）
10．普通股股息一般上不封顶，下不保底。（ ）
11．优先股的股息是固定不变的，不随公司经营状况的好坏而调整，但到期不一定要支付。（ ）
12．优先股股东只具有有限表决权。( )
13．公司股本总额超过4亿元人民币的，向社会公开发行股票的比例在25%以上。( )
14．如果债券持有者不面临违约风险，那么持有债券的收益相对来说就很稳定。( )
15．无论采用部分偿还还是全部偿还一般都有利于发行人而不利于投资者。( )
16．欧洲债券一般是在欧洲范围内发行的债券。( )
17．封闭型基金市场价格与其每份基金的单位资产净值不存在必然联系。( )
18．开放式基金的价格与其每单位资产净值有非常密切的相关性。( )
19．在场外交易市场交易的证券不仅可以是已经在交易所上市交易的证券，还可以是还未在交易所上市的各类证券。（ ）
20．有限责任公司的股本不划分成等额股份，股东的出资只按比例计算。（ ）
21．一般来说，期限长的债券流动性差，风险相对较小，利率可定高一些。（ ）
22．场外交易市场是一个分散的无形市场，没有固定的交易场所，没有统一的交易时间，但有统一的交易章程。（ ）
六、计算题
1．某公司发行债券，面值为1000元，票面利率为5.8%，发行期限为三年。在即将发行时，市场利率下调为4.8%，问此时该公司应如何调整其债券发行价格？
2．某公司发行债券，面值为1000元，票面利率为8%，期限为3年，该债券贴现发行的发行价格应为多少？债券的年收益率为多少？（分别按照单利与复利的计算方法计算）。
3．交易所共有甲、乙、丙三只采样股票，基期为9月30日，基期指数为100，基期、报告期情况如下，请问报告期股价指数为多少？
|
股票名称 |
9月30日 |
11月30日 | ||
| 收盘价 | 上市股票数 | 收盘价 | 上市股票数 | |
|
甲 |
50 | 10 | 55 | 10 |
|
乙 |
100 | 15 | 105 | 15 |
|
丙 |
150 | 20 | 160 | 20 |
4．某股市设有A、B、C三种样本股。某计算日这三种股票的收盘价分别为15元、12元和14元。当天B股票拆股，1股拆为3股，次日为股本变动日。次日，三种股票的收盘价分别为16.2元、4.4元和14.5元。假定该股市基期均价为8元作为指数100点，计算该股当日与次日的股价均价及指数。
七、问答题
1．证券投资的功能是什么？
2．股票的基本特征。
3．普通股与优先股的基本特点。
4．股票价格的分类。
5．解释A股、B股、H股以及ADR的概念。
6．债券的基本特征？
7．股票与债券的区别。
8．简述投资基金的分类。
9．契约型投资基金与公司型投资基金的主要区别。
10．开放式基金与封闭式基金的区别。
