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　　一、名词解释 
　　证券交易所 
　　公司制证券交易所 
　　会员制证券交易所 
　　持续型交易撮合制度 
　　间歇型交易撮合制度 
　　混合型交易撮合制度 
　　证券承销商 
　　证券自营商 
　　证券经纪商 
　　投资银行 
　　投资信托公司 
　　二、填空 
　　1、世界上个证券交易所是（ ） 
　　2、（ ）年（ ）月，上海设立了新中国成立后家证券交易所—上海证券交易所。 
　　3、从是否以盈利为目的及机构的属性来看证券交易所主要有两种即（ ）、（ ）。 
　　4、世界上的交易撮合制度大致有三种（ ）、（ ）、（ ）。 
　　5、根据证券商业务性质不同，证券商可以分为（ ）、（ ）、 （ ）和（ ）。 
　　6、按证券从业机构的特点不同，证券商可以分为（ ）、（ ）和（ ）。 
　　7、证券公司的主要业务有（ ）、（ ）、（ ）和（ ）。 
　　三、多项选择 
　　1、证券交易所有两个基本特征即（ ） 
　　A．价格公开 
　　B．有固定交易场所 
　　C．有严格交易章程 
　　D．财务公开 考|试/大
　　2、下列属于会员制证券交易所的特点是（ ） 
　　A．交易损失由买卖双方自己承担 
　　B．向交易各方收取相当于成交金额一定比例的佣金 
　　C．自律自治 
　　D．以盈利为目的 
　　3、上海证券交易所的权力机关是（ ） 
　　A．监察委员会 
　　B．总经理 
　　C．会员大会 
　　D．理事会 
　　4、证券公司在进行委托买卖业务时，必须严格遵守哪些原则（ ） 
　　A．时间优先 
　　B．价格优先 
　　C．委托代理原则 
　　D．效率原则 考|试/大
　　5、下列属于证券公司业务范围的是（ ） 
　　A．自营买卖 
　　B．委托买卖业务 
　　C．证券认购 
　　D．证券代理发行业务 
　　6、下列属于投资银行的业务范围的是（ ） 
　　A．包销或代销新发行的证券 
　　B．代理企业发行证券 
　　C．提供咨询服务 考|试/大
　　D．担任企业顾问，指导企业经营管理 
　　四、判断并说明理由 
　　1、证券交易所的基本特征是规范运作（ ） 
　　2、公司制证券交易所以盈利为目的（ ） 
　　3、买卖证券的双方，如有一方违约给另一方造成损失时，交易所负有赔偿责任。（ ） 
　　4、我国证券交易撮合制度使用间歇型交易撮合制度（ ） 
　　5、上海证券交易所不接受个人会员（ ） 
　　6、证券公司的中介作用肢体现在证券交易流通市场上（ ） 
　　7、证券公司代理证券发行过程中，证券发行风险由证券公司承担。（ ） 
　　8、投资银行实际上就是商业银行。（ ）考|试/大 
　　五、简答 
　　1、公司制证券交易所和会员制证券交易所各有哪些优缺点？ 
　　2、证券交易所的功能和作用是什么？ 
　　3、证券交易所撮合制度有哪些？ 
　　4、证券公司的业务内容有哪些？ 
　　5、为什么把证券交易所看作是规范的证券流通市场？ 
　　6、简述证券交易所的两个基本特征？ 
　　7、证券公司在证券市场上的中介作用主要体现在哪些方面？ 
　　8、简述投资银行的业务范围？