一、单项选择题
1．【答案】 B
【解析】公开市场业务是指央行在金融市场上公开买卖有价证券，以此来调节市场货币供应量的政策行为。
2．【答案】C
【解析】在《全国经济活动国际标准行业分类》中，门类、大类、中类、小类分别用1,2、3、4个数字表示。
3．【答案】A
【解析】幼稚期，公司数量少、产品价格高、企业亏损、风险高。
4．【答案】B
【解析】综合评价方法分配给盈利能力、偿债能力和成长能力的比重是5：3 ：2。
5．【答案】C
【解析】EVA=NOPAT-资本 X资本成本率
6．【答案】D
【解析】从某种意义上讲，空间可以认为是价格的一方面，指的是价格波动能够达到的极限。
7．【答案】C
【解析】旗形大多发生在市场极度活跃、股价运动近乎直线上升或下降的情况下。
8．【答案】D
【解析】今日的AD1=昨日的AD1+当天所有股票中上涨的家数一当天所有股票中下跌的家数=70—30=140。
9．【答案】A
【解析】在弱式有效市场中，证券价格充分反映了历史上一系列交易价格和交易量中所隐含的信息，从而投资者不可能通过分析以往价格获得超额利润。也就是说，使用当前及历史价格对未来作出预测是徒劳的。要想获得超额利润，必须寻求历史价格信息以外的信息。在该市场中，信息从产生到被公开的效率受到损害，即存在“内幕信息”，投资者对信息进行价值判断的效率也受到损害。并不是每一位投资者对所披露的信息都能作出全面、正确、及时和理性的解读和判断，只有那些掌握专门分析工具和具有较高分析能力的专业人员才能对所披露的信息作出恰当的理解和判断。
10．【答案】D
【解析】行为分析流派投资分析分为两个方向：即个体心理分析和群体心理分析。其中，个体心理分析基于“人的生存欲望”、“人的权力欲望”、“人的存在价值欲望”三大心理分析理论，旨在解决投资者在投资决策过程中产生的心理障碍问题。
基本分析流派的分析方法体系体现了以价值分析理论为基础、以统计方法和现值计算方法为主要分析手段的基本特征。
对投资市场的数量化与人性化理解之间的平衡是技术分析流派面对的最艰巨的研究任务之一。
11．【答案】D
【解析】证券投资组合的策略包括保守稳健型、稳健成长型和积极成长型。
12．【答案】B
【解析】水平型收益率曲线是指市场预期未来的短期利率将会下降，且下降幅度恰等于流动性报酬；向下倾斜的收益率曲线是指市场预期未来的短期利率将会下降，下降幅度比无偏预期理论更大；向上倾斜的收益率曲线是指市场预期未来的短期利率既可能上升、也可能不变。最常见的是向上倾斜的收益率曲线。
13．【答案】B
【解析】我国债券内在价值的计算中最常用的公式是单利计息，复利贴现。
14．【答案】C
【解析】证券组合投资理论中，CAPM是指资本资产定价模型。
15．【答案】C
【解析】最优证券组合是投资者在有效边界上找到的有效组合，具有的特征为：相对于其他有效组合，该组合所在的无差异曲线的位置最高。
16．【答案】C
【解析】中国证券业协会证券分析师专业委员会于2001年1月正式加入亚洲证券分析师联合会。
17．【答案】C
【解析】我国证券分析师执业道德的十六字原则是独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平。
18．【答案】B
【解析】中国证券业协会证券分析师专业委员会于2000年7月在北京成立。
19．【答案】C
【解析】中国证券业协会证券分析师专业委员会的任务包括制定证券投资咨询行业自律性公约和证券分析师职业行为准则和职业道德规范。
20．【答案】B
【解析】证券公司的从业人员特定禁止行为：代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券；违规向客户提供资金或有价证券；侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围；在经纪业务中接受客户的全权委托；对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券；中国证监会、协会禁止的其他行为。
21．【答案】B
【解析】证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改，并自提供之日起将其稿件以书面形式保存3年。
22．【答案】B
【解析】证券投资者构建证券组合的原因是为了降低非系统风险。投资者通过组合投资可以在投资收益和投资风险中找到一个平衡点，即在风险一定的条件下实现收益的最大化，或在收益一定的条件下使风险尽可能地降低。
23．【答案】D
【解析】证券组合管理的具体内容包括计划、选择时机、选择证券、监督等。
24．【答案】A
【解析】指数化型证券组合模拟某种市场指数。信奉有效市场理论的机构投资者通常会倾向于这种组合，以求获得市场平均的收益水平。
25．【答案】C
【解析】σp=| 25％×40％一75％×20％|=5％
26．【答案】A
【解析】无差异曲线是由左至右向上弯曲的曲线。
27．【答案】C
【解析】特定投资者可以在有效组合中选择最满意的组合，这种选择依赖于他的偏好，投资者的偏好通过他的无差异曲线来反映；无差异曲线位置越靠上，投资者的满意程度越高；投资者的有效组合是使他最满意的有效组合，是无差异曲线与有效边界的切点。
28．【答案】C
【解析】有效边界FT上的切点证券组合T具有3个重要的特征：T是有效组合中唯一一个不合无风险证券而仅有风险证券构成的组合；有效边界FT上的任意证券组合，即有效组合，均可视为无风险证券F与T 的再组合；切点完全由市场确定，同时也与投资者的偏好有关。
29．【答案】C
【解析】证券分析师职业道德的十六字原则为：独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正客观。其中，谨慎客观原则是指证券分析师应当依据公开披露的信息资料和其他合法获得的信息，进行科学的分析研究，审慎、客观地提出投资分析、预测和建议。证券分析师不得断章取义或篡改有关信息资料。
30．【答案】C
【解析】2002年，《证券从业人员资格管理办法》颁布实施，按照该办法及其实施细则的规定，申请证券投资咨询业务资格的人员，须参加由中国证券业协会统一组织的证券业从业人员资格考试。
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