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2010年证券投资分析《第九章 证券分析师的自律组织和职业规范》练习试题

来源:233网校 2010-07-28 15:10:00
导读:
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36、我国证券分析师执业道德的十六字原则是( )。{Page}


37、《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定会员制机构实收资本不得低于( ),每设立一家分支机构,应追加不低于( )的实收资本。{Page}


38、《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定会员制机构应对每笔咨询服务收入按( )的比例计提风险准备金。{Page}


39、根据《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》,会员制机构必须于会计年度结束之日起( )内向注册地证监局提交由具有从事证券、期货业务相关业务资格的会计师事务所出具的审计报告。{Page}


40、证券投资咨询机构需在( ),将本机构及其执业人员前2个月向其特定客户提供的买卖具体证券建议的情况和向公众提供的买卖具体证券建议的情况向注册地的中国证券监督管理委员会派出机构提供书面备案材料。{Page}


41、自有关证券公开发行之日起( )内调离的证券投资咨询执业人员,不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的投资价值分析报告,也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务。{Page}


42、证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的( )内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。{Page}


43、从内部控制的角度来看,( )是内部控制制度的重点。{Page}


44、中国证券业协会证券分析师专业委员会于( )在北京成立。{Page}


45、证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改,并自提供之Et起将其稿件以书面形式保存( )。{Page}


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