一、单选题
　　1、《证券法》规定，在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以( )的罚款。
　　A.1万元以上l0万元以下
　　B.3万元以上20万元以下
　　C.5万元以上30万元以下
　　D.10万元以上50万元以下
　　标准答案：b
　　2、《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》第十一条规定，通过媒体发表投资意见或建议，必须依据本公司近( )内的书面研究报告，并能将相关研究报告及时提供给有需求的客户。
　　A.1个月内
　　B.2个月内
　　C.3个月内
　　D.6个月内 {来源：考{试大}
　　标准答案：a
　　3、我国证券分析师执业道德的十六字原则是( )。
　　A.公开公平、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职
　　B.独立透明、诚信客观、谨慎负责、公平公正
　　C.独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平
　　D.独立诚实、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平
　　标准答案：c
　　4、《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定会员制机构实收资本不得低于( )，每设立一家分支机构，应追加不低于( )的实收资本。
　　A.300万元，150万元 来源：考试大
　　B.500万元，300万元
　　C.500万元，250万元
　　D.500万元，150万元
　　标准答案：c
　　5、《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定会员制机构应对每笔咨询服务收入按( )的比例计提风险准备金。
　　A.3%
　　B.5%
　　C.8%
　　D.10%
　　标准答案：d
　　二、多选题
　　6、证券分析师的主要职能包括( )
　　A.运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测
　　B.为投资者的投资决策过程提供分析、预测、建议等服务，传授投资技巧
　　C.为涉及上市公司收购、兼并、重组等方面的业务提供财务顾问服务
　　D.为主管部门、地方政府等的决策提供依据 {来源：考{试大}
　　标准答案：a, b, c, d
　　7、下面关于投资分析师执业纪律的说法，不正确的是( )。
　　A.投资分析师不应当做出有关服务项目、个人资格、执业证明、投资成绩等方面的不正确的表述，但可以做出关于投资回报方面的任何保证或担保
　　B.投资分析师为客户或者雇主代理的证券或投资应当比其自身所持有的相同证券具有交易优先权
　　C.投资分析师在客户不知情或者在与客，户设有达成一致意见的情况下。也可以自行对客户的账户进行交易
　　D.投资分析师不应当对没有终发布的信息或者不正确的信息进行传播，但可以根据这些信息进行交易
　　标准答案：a, c, d
　　8、我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件包括( )。
　　A.《中华人民共和国证券法》
　　B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
　　C.《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》
　　D.《证券公司内部控制指引》
　　标准答案：a, b, c, d
　　9、纵的方面看，我国的证券分析经过几年来的探索和发展，正在摆脱市况描述和个股推荐的低级阶段，朝着( )等深层次的服务方面发展。
　　A.宏观经济的深入研究
　　B.企业的跟踪调查分析
　　C.投资理念的倡导
　　D.投资技巧的传授
　　标准答案：a, b, c, d
　　10、证券分析师组织的主要功能有( )。
　　A.为会员进行资格认证
　　B.对会员进行职业道德、行为标准管理
　　C.对证券分析师进行培训
　　D.确定分析师收入参考标准
　　标准答案：a, b, c
　　三、判断题
　　11、证券分析师应当在投资分析、预测或建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分，并就主观判断的内容做出明确提示。 ( )
　　对 错
　　标准答案：正确
　　12、证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的18个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。 ( )
　　对 错
　　标准答案：错误
　　13、证券投资咨询机构或其执业人员在知悉本机构、本人以及财产上的利害关系人与有关证券有利害关系时，不得就该证券的走势或投资的可行性提出评价或建议。 ( )
　　对 错
　　标准答案：正确
　　14、证券分析师明知客户或投资者的要求或拟委托的事项违反了法律、法规或证券分析师执业规范的，应予以拒绝，且如实告知客户或投资者并提出改正建议。 ( )
　　对 错
　　标准答案：正确
　　15、根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，专业证券投资咨询机构及其执业人员不通过传媒或集会性的活动向签订了证券投资咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务也在执业披露和禁止具体价位荐股之列。 ( )
　　对 错
　　标准答案：错误
　　16、国家汇率政策出现重大改变，属于套利面临的政策风险。( )
　　对 错
　　标准答案：错误

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