31、（ ）的核心内容是执业回避、执业披露和执业隔离，其规范方式是事前预防与事后查处相结合。
A．
《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》
B．
《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》
C．
《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
D．
《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》
32、客观评价短期偿债能力需要（ ）。
A．
结合指标变动趋势，动态加以评价
B．
结合同行业平均水平，进行横向比较分析
C．
考虑流动资产运用效率等多种因素的影响
D．
以上说法均正确
33、下列关于证券分析师自律性组织的特点表述不正确的是（ ）。
A．
会员只能是由个人会员隶属的团体、公司构成的法人会员
B．
会员从组织中享受各种便利和服务
C．
基本上都不以营利为目的，属于自发组织的非营利性团体
D．
会员要服从组织规定的职业道德纲领等自律规则
34、
某公司可转换债券的面值为1 000元，转换价格为25元，当前转换价格为1500元，其标的股票的市场价格为30元，则该证券的转换升水比率为（ ）。[2011年3月真题]
A．
25%
B．
25．38%
C．
29%
D．
29 76%
35、
建立套利定价理论假设的基本条件不包括（ ）。
A．
投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的
B．
所有证券的收益都受到一个共同因素的影响
C．
投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期
D．
投资者能够发现市场上是否存在套利机会，并利用该机会进行套利
36、证券市场需求，即证券市场资金量的供给，主要是指（ ）。
A．
能够进入股市购买股票的资金总量
B．
能够进入证券市场的资金总量
C．
二级市场的资金总量
D．
一级市场的资金总量
37、证券公司从事发布证券研究报告业务，同时从事上市公司并购重组财务顾问业务的，应当建立健全发布证券研究报告（ ）制度和实施机制。
A．
多层管理
B．
风险控制
C．
集中管理
D．
静默期
38、下列不属于影响公司应收账指标正确计算的因素的是（ ）。
A．
营业成本的增加
B．
季节性经营
C．
大量使用分期付款结算方式
D．
年末销售的大幅度增加
39、通过对已存在资料的深入研究，寻找事实和一般规律，然后根据这些信息去描述、分析和解释过去的过程，同时揭示当前的状况，并依照这种一般规律对未来进行预测的是（ ）。
A．
历史资料研究法
B．
调查研究法
C．
归纳与演绎法
D．
数理统计法
40、某投资者买人证券A每股价格l4元，一年后卖出价格为每股l6元，其间获得每股税后红利0.8元，不计其他费用，投资收益率为（ ）。
A．
14%
B．
17.5%
C．
20%
D．
24%
