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2023年证券专项《证券分析师》模拟练习题精选
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股权类产品的衍生工具不包括( )。
A. 股票指数期货
B. 股票期货
C. 货币期货
D. 股票期权
股权类产品的衍生工具是指以股票或股票指数为基础工具的金融衍生工具，主要包括股票期货、股票期权、股票指数期货、股票指数期权以及上述合约的混合交易合约。
货币期货属于货币衍生工具，故本题选C。
若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的( )倍。
A. 5
B. 10
C. 20
D. 50
金融衍生工具具有杠杆性，一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制20倍于所投资金额的合约资产，即1/5%=20(倍)。
由于持有现货需花费一定费用，期货价格通常要高于现货价格，这时( )。
A. 市场为反向市场，基差为负值
B. 市场为反向市场，基差为正值
C. 市场为正向市场，基差为正值
D. 市场为正向市场，基差为负值
基差是指某一特定地点的同一商品现货价格与期货合约价格之间的差额。正向市场是指现货价格低于期货价格，即基差<0;反向市场是指现货价格高于期货价格，即基差>0。
合理的现金预算是实现个人理财规划的基础，现金预算是帮助客户达到短期财务目标的需要。老张是一名自由职业者，关于其预算编制程序的说法不正确的是( )。
A. 老张首先应该设定退休、子女教育及买房等长期理财规划目标，并计算达到各类理财规划目标所需的年储蓄额
B. 老张可以直接根据今年的收入和有关部门公布的通货膨胀率(或者CPI指数)综合预测明年收入
C. 老张根据其预测的年度收入减去年储蓄目标得出年度支出预算
D. 老张发现今年的娱乐方面支出所占的比例远高于往年，决定明年在这方面重点减少支出
收入淡旺季差异大的市场销售人员或自由职业者(例如老张)，年收入不稳定，应该以过去的平均收入为基准，做最好与最坏状况下的分析。故B选项错误。
根据股价移动的规律，可以把股价曲线的形态划分为( )。
A. 三角形和矩形
B. 持续整理形态和反转突破形态
C. 旗形和楔形
D. 多重顶形和圆弧顶形
根据股价移动的规律，可以把股价曲线的形态分成两大类型：①持续整理形态，主要有三角形、矩形、旗形和楔形;②反转突破形态，主要有头肩形态、双重顶(底)形态、圆弧(底)形态、喇叭形以及Ⅴ形反转形态等多种形态。
基准利率为中国人民银行对商业银行及其他金融机构的存、贷款利率，又称法定利率。影响基准利率的主要因素是( )。
A. 货币政策
B. 市场价格
C. 财政政策
D. 居民消费水平
基准利率是我国中央银行实现货币政策目标的重要手段之一，制定基准利率的依据只能是货币政策目标。当政策目标重点放在稳定货币时，利率作为政策工具也应随之变化，不同的利率水平体现不同的政策要求，当政策重点放在稳定货币时，中央银行贷款利率就应该适时调高，以抑制过热的货币需求;相反，则应该适时调低。
