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2023年证券专项《证券分析师》模拟练习题精选
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如果认为市场是有效的，下列说法错误的是( )。
A. 指数基金会大行其道
B. 投资者们会根据自己的偏好选择最优组合
C. 积极的投资管理有重要价值
D. 资产组合管理仍有存在的价值
对市场有效性的看法，直接影响着投资策略的选取。如果认为市场是有效的，那么就没有必要浪费时间和精力进行积极的投资管理(C错误)，而应采取消极的投资管理策略，有效市场理论也就成为指数基金产生的哲学基础(A正确)。如果认为市场是无效的，那么积极的投资管理就有其重要的价值。即使在有效市场中，不同投资者的风险偏好不同，仍需要选择适合自己的最优组合(B正确)，而有效的证券选择仍有利于风险的分散，因此资产组合管理仍有其存在的价值(D正确)。
某公司上一年度每股收益为2元，每股股息支付率为90%，并且该公司以后每年每股股利将以5%的速度增长。如果某投资者在今年年初以每股42元的价格购买了该公司股票，那么一年后他售出该公司股票的价格至少不低于( )元。
A. 40
B. 42
C. 45
D. 46
上一年度股利=2×90%=1.8(元);本年股利=1.8×(1+5%)=1.89(元);计算内部报酬率：由42=1.89/(k-5%)计算得到k=9.5%;一年后股票价格至少=42×(1+9.5%)=46(元)。
根据利率期限结构理论中的市场预期理论，下降的收益率曲线意味着未来的短期利率会( )。
A. 不变
B. 无法确定
C. 下降
D. 上升
根据利率期限结构理论中的市场预期理论，上升的收益率曲线意味着市场与其短期利率水平会在未来上升;水平的收益率曲线则意味着短期利率会在未来保持不变;而下降的收益率曲线意味着市场与其短期利率水平会在未来下降。
证券分析师应当依据公开披露的信息资料和其他合法获得的信息，进行科学的分析研究，审慎、客观地提出投资分析、预测和建议，这指的是( )。
A. 勤勉尽职原则
B. 遵纪守法原则
C. 公平公正原则
D. 谨慎客观原则
证券投资咨询行业执业应遵守十六字原则：独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平。
其中，谨慎客观原则，是指执业者应当依据公开披露的信息资料和其他合法获得的信息，进行科学的分析研究，审慎、客观地提出投资分析、预测和建议。故本题选D。
规范的上市公司实地调研的内容应不包括()。
A. 融资计划
B. 股价波动
C. 公司利润
D. 项目进展
公司调研是上市公司基本分析的重要环节。分析师通过公司调研需要达到以下目的：
1)核实公司公开信息中披露的信息，如重要项目的进展、融资所投项目等是否与信息披露一致。
2)对公司公开信息中披露的对其利润有重大影响的会计科目或对主营业务发生重大改变的事项进行实地考察和咨询。
3)通过与公司管理层的对话与交谈，深入了解公司管理层对公司未来战略的设想(包括新的融资计划等)，并对其基本素质有一个基本的判断。
4)通过对车间或工地的实地考察，对公司的开工率和员工精神面貌有比较清醒的认识。
5)深入了解公司可能面临的风险。
6)提高公司盈利预测模型中相关参数确定的准确性。
下面属于中央银行直接信用控制的手段有()。
A. 窗口指导
B. 道义劝告
C. 规定金融机构流动性比率
D. 规定利率限额与信用配额
窗口指导与道义劝告属于间接信用指导。直接信用控制是指以行政命令或其他方式，直接对金融机构尤其是商业银行的信用活动进行控制。其具体手段包括：规定利率限额与信用配额、信用条件限制、规定金融机构流动性比率和直接干预等。
