历年真题精选第9章 证券投资咨询业务与证券分析师、证券投资顾问
一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)
1．2010年10月12日，中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》，两个规定旨在进一步规范（ ）业务。
A．投资咨询
B．财务顾问
C．投资顾问
D．企业融资
2．证券分析师可以行使（ ）的职能。
A．发布证券研究报告
B．受托人
C．保荐人
D．证券投资顾问
3．我国证券分析师执业道德的十六字原则是（ ）。
A．独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平
B．谨慎客观、勤勉尽职、独立诚信、公正公平
C．公开公平、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职
D．独立透明、诚信客观、谨慎负责、公正公平
4．关于证券期货投资咨询人员，下列说法错误的是（ ）。
A．不得篡改有关信息和资料
B．公开发表的关于证券分析的文章中可以采用笔名
C．向客户发送的传真件必须注明机构名称和联系人姓名
D．引用信息应当注明出处
5．中国证券分析师行业自律组织是（ ）。
A．中国证监会债券分析师专业委员会
B．中国证券业协会证券分析师委员会
C．中国证监会证券分析师委员会
D．中国证券业协会证券分析师专业委员会
6．亚洲证券分析师联合会的注册地在（ ）。
A．韩国
B．日本
C．中国香港
D．澳大利亚
7．国际注册投资分析师协会(简称“ACIIA”)于（ ）年正式成立。
A．1999
B．1995
C.2000
D.1997
