2022年2月发布证券研究报告业务真题考点：发布研究报告的业务管理制度

【真题考点】发布研究报告的业务管理制度

【考点解析】

证券公司、证券投资咨询机构从事发布证券研究报告业务，同时从事证券承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问业务的，应当根据有关规定，按照独立、客观、公平的原则，建立健全发布证券研究报告静默期制度和实施机制，并通过公司网站等途径向客户披露静默期安排。

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【真题测试】

根据《发布证券研究报告暂行规定》证券公司从事发布证券研究报告业务，并同时从事()等业务的，应当建立健全证券研究报告静默期制度。

I.证券承销与保荐

II.投资顾问咨询

III.证券经纪业务

IV.上市公司并购重组财务顾问

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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