根据《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师执业行为操作规则的规定,投资分析师的行为不包括()。
A、合理的分析和表述
B、信息披露
C、禁止引用他人研究成果
D、在做出投资建议和操作时,应注意适宜性
投资分析师执业行为操作规则有:
(1)在做出投资建议和操作时,应注意适宜性。
(2)合理的分析和表述。
(3)信息披露。
(4)保存客户机密、资金以及证券。
证券分析师不具有的职能是()。
A、为上市公司出具财务审计报告
B、为投资者提供决策建议
C、为地方政府决策提供依据
D、为公司的财务顾问项目提供研究支持
证券分析师的主要职能包括:
(1)运用各种有效信息,对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测,对投资证券的可行性进行分析评判。
(2)为投资者的投资决策过程提供分析、预测、建议等服务,传授投资技巧,倡导投资理念,引导投资者进行理性投资。
(3)为涉及上市公司收购、兼并、重组等方面的业务提供财务顾问服务。
(4)为主管部门、地方政府等的决策提供依据。
担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问,自确定并公告发行价格之日起()日内,不得发布与该发行人有关的证券研究报告。
A、40
B、20
C、30
D、10
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