关于证券公司为机构客户提供综合的一站式服务,下列说法中正确的有()。
Ⅰ、这类服务主要采取“研究报告+机构客户销售+交易通道”的模式
Ⅱ、这类模式需要合理区分客户支付的研究服务报酬和交易通道服务报酬,保护投资者利益
Ⅲ、这类服务主要采取“研究报告+交易通道”模式
Ⅳ、这类服务主要采取“研究报告+机构客户信托+交易通道”模式
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
对机构客户的服务主要采取“研究报告+机构客户销售+交易通道”的模式。
可以方便地为客户提供综合的一站式服务,但需要合理区分客户支付的研究服务报酬和交易通道服务报酬,使客户明白消费并明确责任,规范行为,保护投资者权益。
证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施,保证制作发布证券研究报告不受()等利益相关者的干涉和影响。
Ⅰ、证券发行人
Ⅱ、上市公司
Ⅲ、基金管理公司
Ⅳ、个人投资者
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列证券公司业务中,需要实行隔离墙制度的有()
Ⅰ、发布研究报告业务与证券自营业务
Ⅱ、发布研究报告业务与财务顾问业务
Ⅲ、证券承销保荐业务与证券投资顾问业务
Ⅳ、证券投资顾问业务与财务顾问业务
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ项,从事发布证券研究报告业务的相关人员,不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务;
Ⅱ项,从防范利益冲突和内幕交易出发,发布证券研究报告业务应当与证券承销保荐、财务顾问业务实现信息隔离;Ⅲ项,证券投资顾问应当与证券承销保荐业务严格隔离,防止证券投资顾问人员滥用证券承销保荐业务所涉及的重大非公开信息;
Ⅳ项,由于与上市公司有关的财务顾问业务活动涉及重大非公开信息和内幕信息,从防范内幕交易和利益冲突出发,财务顾问业务与证券投资顾问业务应当严格隔离。
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