您现在的位置:233网校 >证券从业 > 证券分析师 > 证券分析师辅导 > 证券分析师历年真题

发布证券研究报告业务章节真题精选三

来源:233网校 2022-03-24 00:00:00

关于证券公司为机构客户提供综合的一站式服务,下列说法中正确的有()。

Ⅰ、这类服务主要采取“研究报告+机构客户销售+交易通道”的模式

Ⅱ、这类模式需要合理区分客户支付的研究服务报酬和交易通道服务报酬,保护投资者利益

Ⅲ、这类服务主要采取“研究报告+交易通道”模式

Ⅳ、这类服务主要采取“研究报告+机构客户信托+交易通道”模式

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:C
参考解析:

对机构客户的服务主要采取“研究报告+机构客户销售+交易通道”的模式。

可以方便地为客户提供综合的一站式服务,但需要合理区分客户支付的研究服务报酬和交易通道服务报酬,使客户明白消费并明确责任,规范行为,保护投资者权益。

插入模块

证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施,保证制作发布证券研究报告不受()等利益相关者的干涉和影响。

Ⅰ、证券发行人

Ⅱ、上市公司

Ⅲ、基金管理公司

Ⅳ、个人投资者

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:D
参考解析:根据《发布证券研究报告暂行规定》第七条,明确证券公司、证券投资咨询机构采取有效措施,保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的干涉和影响。

下列证券公司业务中,需要实行隔离墙制度的有()

Ⅰ、发布研究报告业务与证券自营业务

Ⅱ、发布研究报告业务与财务顾问业务

Ⅲ、证券承销保荐业务与证券投资顾问业务

Ⅳ、证券投资顾问业务与财务顾问业务

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:B
参考解析:

Ⅰ项,从事发布证券研究报告业务的相关人员,不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务;

Ⅱ项,从防范利益冲突和内幕交易出发,发布证券研究报告业务应当与证券承销保荐、财务顾问业务实现信息隔离;Ⅲ项,证券投资顾问应当与证券承销保荐业务严格隔离,防止证券投资顾问人员滥用证券承销保荐业务所涉及的重大非公开信息;

Ⅳ项,由于与上市公司有关的财务顾问业务活动涉及重大非公开信息和内幕信息,从防范内幕交易和利益冲突出发,财务顾问业务与证券投资顾问业务应当严格隔离。

233网校整理了证券专项《发布证券研究报告业务(证券分析师)》章节真题精选,为以后备考的考友们提供参考。发布证券研究报告业务真题及答案解析下载版、在线估分均已更新,大家可通过手机应用搜索“233网校”下载233网校APP进行免费下载、在线估分更快速掌握考点,老师带你突破60分>>

证券真题及答案下载

233网校高级题库会员免费送【下方扫码领取】

①经典试题,结合历年考情,筛选试题

②大数据锁分,预判核心考点,刷对的题

③专业解析,配详细答案解析,做题不留疑问

证券报考:报考条件查询】【报名照片处理】【证券行业薪资查询

考试推荐:新人礼包】【干货笔记】【教材讲义/题库会员免费领

刷题神器:233网校APP】【证券限时答题PK挑战】【拍照/关键词搜题

如何有效取证?加入证券考试《至尊班》报名送纸质版讲师《教材讲义》+内部资料(考前三页纸)+送上岗实战班(含股票基金,投资理财,行业洞察,就业指导等四大模块),配套全真机考题库VIP会员等,全面督学,抢先拿证上岗!立即报名>>

添加证券学习群或学霸君

领取资料&加备考群

233网校官方认证

扫码加学霸君领资料

233网校官方认证

扫码进群学习

233网校官方认证

扫码加学霸君领资料

233网校官方认证

扫码进群学习

拒绝盲目备考,加学习群领资料共同进步!

证券从业书店
互动交流
扫描二维码直接进入证券从业公众号

微信扫码关注公众号

获取更多考试资料