根据《发布证券研究报告暂行规定》证券公司从事发布证券研究报告业务,并同时从事()等业务的,应当建立健全证券研究报告静默期制度。
Ⅰ、证券承销与保荐
Ⅱ、投资顾问咨询
Ⅲ、证券经纪业务
Ⅳ、上市公司并购重组财务顾问
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
关于证券公司,证券投资咨询机构发布证券研究报告的要求,下列说法正确的有()
Ⅰ、应当设立专门研究部门或者子公司,建立健全业务管理制度
Ⅱ、对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理
Ⅲ、应当建立证券研究报告发布审阅机制
Ⅳ、应当勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ
下列关于证券公司、证券分析师提供服务的说法正确的是()。
Ⅰ、证券公司、证券投资咨询机构可以做出替投资者承担投资风险的书面或口头承诺
Ⅱ、证券分析师应对其注明的证券研究报告的内容和观点负责
Ⅲ、证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的,应当披露所使用的投资评级分类及其含义
Ⅳ、研究报告工作底稿不需纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理
A、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ
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