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发布证券研究报告业务章节真题精选七

来源:233网校 2022-03-28 00:00:01

证券研究报告工作底稿包括必要的()等内容。

Ⅰ、信息资料

Ⅱ、调研纪要

Ⅲ、报告计划

Ⅳ、分析模型

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:A
参考解析:经营机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容,纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理。
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一般来说,隔离机制基本内容的原则性要求包括()。

Ⅰ、券商均应当制定符合有关法律法规要求的内部隔离制度

Ⅱ、明确可能发生信息滥用和利益冲突的情形

Ⅲ、明确信息隔离的具体手段和程序

Ⅳ、投资顾问的合规审查制度

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:B
参考解析:

建立隔离墙制度是国际投资银行应对利益冲突等问题和风险,通过多年积累,逐步探索形成的行业惯例。各国家和地区对隔离机制的标准不一,基本内容多为原则性要求:

(1)券商均应当制定符合有关法律法规要求的内部隔离制度。

(2)明确可能发生信息滥用和利益冲突的情形。

(3)明确信息隔离的具体手段和程序。

关于证券公司研究报告发布,下列说法正确的有()。

Ⅰ、发布正确研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于10年

Ⅱ、证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度

Ⅲ、证券公司、证券投资咨询机构不得将研究报告的内容或观点优先提供给公司内部人员或特定对象

Ⅳ发布对具体股票做出明确估值的证券研究报告时,证券公司持有该股票达到上市公司已发行股份1%以上的,应当在研究报告中披露

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:D
参考解析:发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年。证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度隔,防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时,公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的,应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况,并且在证券研究报告发布日及第2个交易日,不得进行与证券研究报告观点相反的交易。

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