第四节 基金投资运作管理
基金投资管理是基金管理公司的核心业务，投资部门具体负责基金的投资管理业务。
一、投资决策
（一）投资决策机构
（二）投资决策制定
1、公司研究部门提出研究报告
2、投资决策委员会决定基金的总体投资计划
3、基金投资部门制定投资组合的具体方案
4、风险控制委员会提出风险控制建议
（三）投资决策实施
二、投资研究
三、投资交易
四、投资风险控制
＊五、基金投资管理人员的监督管理（为2007年教材新增部分）
1、加强基金投资管理人员的管理具有重要意义。
2、中国证监会《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》中的主要内容。
第五节 基金产品营销管理
一、产品管理
（一）基金产品的设计思路与流程
（二）基金产品设计的法律要求
（三）基金产品线的布置
二、定价管理
基金产品定价主要包括认购费率、申购费率、赎回费率、管理费率和托管费率等。定价的影响因素：
1、 基金产品的类型
2、 市场环境
3、 客户特性
三、渠道管理
证券投资基金的营销渠道有直销和代销两类。
第六节 公司内部控制
一、内部控制的概念
1、 内部控制机制的概念
2、 内部控制制度的概念
二、内部控制的目标和原则
（一）内部控制的总体目标
（二）基金管理公司内部控制的原则
1、健全性原则
2、有效性原则
3、独立性原则
4、相互制约原则
5、成本效益原则
（三）制定内部控制制度的原则
1、合法、合规性原则
2、全面性原则
3、审谨性原则
4、适时性原则
三、内部控制的基本要求（一般了解）
四、内部控制的主要内容
（一）投资管理业务控制
（二）信息披露控制
（三）信息技术系统控制
（四）会计系统控制
（五）监察稽核制度
第四章 模拟试题
一、单项选择题
1、基金管理公司的独立董事不少于（ ）。
A、2人；B、5人；C、3人；D、4人
2、基金管理公司治理结构中不包括（ ）
A、董事会；B、监事会；C、股东会；D、消费者
3、拟设立的基金管理公司的最低实收资本为（ ）
A、2亿元；B、3亿元；C、4亿元；D、1亿元
二、多项选择题
1、基金管理公司的的发起人可以是（ ）
A、商业银行；B、保险公司；C、证券公司；D、信托投资公司
2、基金管理公司内部控制的原则（ ）
A、健全性原则；B、有效性原则；C、独立性原则；D、成本效益原则
三、判断题
1、基金管理公司的发起人的实收资本不少于4亿元。（F）
6 基金管理公司的独立董事人数占董事会的比例不得低于1/4。（F）
