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09年证券从业考试《投资基金》讲义:第一章

来源:233网校 2009年10月16日
  第二节 证券投资基金的参与主体

  基金的参与主体分为基金当事人、(基金市场)服务机构、监管机构和自律机构三大类。(常以多项选择题目出现)采集者退散

  一、证券投资基金当事人(常以多项选择题出现)

  (一)基金份额持有人

  1、基金份额持有人即基金投资人,是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资收益的受益人。

  2、基金份额持有人享有的权利(请同学们仔细阅读,此处常成为考点,也是难点)本文来源:考试大网

  (二)基金管理人

  1、基金管理人的主要职责(请同学们仔细阅读,此处常成为考点,也是难点)

  2、基金管理人在基金运作中具有核心作用。

  3、在我国,基金管理人只能由依法设立的基金管理公司担任。采集者退散

  (三)基金托管人

  1、基金托管人的职责(请同学们仔细阅读,此处常成为考点,也是难点)

  2、在我国,基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。来源:考的美女编辑们

  二、证券投资基金市场服务机构

  包括:基金销售机构、登记注册机构、律师和会计师事务所、基金投资咨询公司、基金评级机构。

  *三、基金的行政监管和自律管理(本点有变化,请同学们注意)

  (一)基金监管机构(中国证监会)

  (二)证券交易所

  (三)基金行业自律组织(基金同业协会)

  四、证券投资基金运作关系图(请同学们自行学习)www.Examda.CoM考试就到考试大

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