一、内部控制的概念
1、内部控制机制的概念
2、内部控制制度的概念
二、内部控制的目标和原则
(一)内部控制的总体目标考试大－全国最大教育类网站(www．Examda。com)
(二)基金管理公司内部控制的原则
1、健全性原则
2、有效性原则
3、独立性原则本文来源:考试大网
4、相互制约原则
5、成本效益原则
(三)制定内部控制制度的原则
1、合法、合规性原则
2、全面性原则
3、审谨性原则
4、适时性原则
三、内部控制的基本要求(一般了解)
四、内部控制的主要内容采集者退散
(一)投资管理业务控制
(二)信息披露控制
(三)信息技术系统控制
(四)会计系统控制
(五)监察稽核制度
第四章模拟试题
一、单项选择题
1、基金管理公司的独立董事不少于()。
A、2人;B、5人;C、3人;D、4人
2、基金管理公司治理结构中不包括() 来源：www.examda.com
A、董事会;B、监事会;C、股东会;D、消费者
3、拟设立的基金管理公司的最低实收资本为()
A、2亿元;B、3亿元;C、4亿元;D、1亿元
二、多项选择题
1、基金管理公司的的发起人可以是() 来源：www.examda.com
A、商业银行;B、保险公司;C、证券公司;D、信托投资公司
2、基金管理公司内部控制的原则()
A、健全性原则;B、有效性原则;C、独立性原则;D、成本效益原则
三、判断题
1、基金管理公司的发起人的实收资本不少于4亿元。(F)
6基金管理公司的独立董事人数占董事会的比例不得低于1/4。(F)
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