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09年证券资格考试《投资基金》精选考点解析(3)

来源:233网校 2009年11月13日
  六、封闭式基金的交易P47

  (一)上市交易的条件(P47)

  (1)基金份额总额达到核准规模的80%以上;

  (2)基金合同期限为5年以上;

  (3)基金募集金额不低于2亿元人民币;

  (4)基金份额持有人不少于1000人;

  (5)基金份额上市交易规则规定的其他条件。www.Examda.CoM考试就到考试大

  (二)交易账户的开立

  基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购交易。买卖封闭式基金必须开立沪深证券账户或沪深基金账户。本文来源:考试大网

  每个有效证件只允许开设1个基金账户,已开设证券账户的不能再重复开设基金账户。每位投资者只能开设和使用1个资金账户,并只能对应1个股票账户或基金账户。

  (三)交易规则

  1。交易时间:封闭式基金的交易时间为每周一至周五,每天上午9:30~11:30、下午1:00~3:00。

  2。交易原则:封闭式基金的交易遵从"价格优先、时间优先"的原则。采集者退散

  3。交易方式:我国封闭式基金的交易采用电脑集合竞价和连续竞价两种方式。集合竞价的时间为上午9:15~9:25,连续竞价的时间为上午9:30~11:30、下午1:00~3:00。

  申报价格最小变动单位:0。001元,1手:100份或其整数倍,最大100万份或1万手。

  提示:来源:

  封闭式基金交易的涨跌幅比例为10%(基金上市首日除外)。

  封闭式基金的交收同A股一样实行T+1交割、交收。

  (四)交易费用

  我国基金交易佣金为成交金额的0。25%,不足5元的按5元收取。来源:考

  上海证券交易所还按成交面值的0。05%收取登记过户费,由证券商向投资者收取。该项费用由证券登记公司与证券公司平分。

  在上海、深圳证券交易所上市的封闭式基金不收取印花税。

  例题3:上海证券交易所按照0。05%比较收取过户费,是由()来平分。

  A。证券登记公司www.Examda.CoM考试就到考试大

  B。证券交易所

  C。证券自律协会

  D。证券公司

  答案:AD

  (五)基金指数

  1。派许指数计算公式

  2。基日指数为1000点来源:

  (六)折(溢)价率

  教材P47,折(溢)价率的计算公式

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