考纲要求
根据考试大纲及近年考试的命题规律,本章需要重点掌握的知识点有:
(1)开放式基金、封闭式基金、ETF与LOF、QDII基金的认购。
(2)封闭式基金折(溢)价率的计算。
(3)开放式基金申购、赎回的概念、原则、申购与认购的区别及申购份额、赎回金额的计算方法。
(4)开放式基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结的概念,ETF份额的交易规则及申购和赎回原则。
(5)LOF份额的交易规则,QDII基金申购赎回与~般开放式基金申购赎回的区别。
(6)开放式基金份额的登记概念。需要熟悉和了解的内容有:
(1)基金及开放式基金的募集程序,封闭式基金的交易费用,巨额赎回的认定与处理方式。
(2)ETF份额申购、赎回清单与内容,LOF份额上市的交易条件,开放式基金登机构及其职责,基金登记及基金份额申购(认购)、赎回资金清算流程。
(3)分级基金上市交易的特点,申购、赎回的特点,转托管的概念。
考点结构图
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