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2013年证券从业投资基金重点讲义:第五章

来源:233网校 2013年3月1日

第二节 机构设置与技术系统

  一、基金托管人的机构设置
  托管银行一般要设立专门的基金托管部或者资产托管部。
  托管部一般包括四个部门:
  (1)主要负责证券投资基金托管业务的市场开拓、研究,客户关系维护的市场部门;
  (2)主要负责基金资金清算、核算的部门;
  (3)主要负责技术维护、系统开发的部门;
  (4)主要负责交易监控、风险管理的部门。
  二、基金托管人的员工配置
  《证券投资基金托管资格管理办法》规定:“拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于5 人,并具有基金从业资格。”
  三、基金托管业务的技术系统
  目前各托管银行的基金托管业务技术系统四个主要特征。
  1.主要托管业务活动通过技术系统完成
  2.系统配置完整、独立运作
  3.系统管理严格
  4.系统安全运作

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