要点四
一、证券投资基金的运作
基金的运作包括基金的市场营销、基金的募集、基金的投资管理、基金资产的托管、基金份额的登记、基金的估值与会计核算、基金信息披露以及其他基金运作活动在内的所有相关环节。
从基金管理人的角度看，可以分为：基金的市场营销、基金的投资管理与基金的后台管理三大部分(常以不定项选择题出现)。
要点五
二、基金的参与主体
分为基金当事人、基金市场服务机构、监管机构和自律机构三大类(常以不定项选择题目出现)。
(一)基金当事人(常以不定项选择题出现)
1．基金份额持有人
基金份额持有人即基金投资人，是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资收益的受益人。
基金份额持有人享有的权利：分享基金财产收益、参与分配清算后剩余基金财产、依法转让或赎回基金份额、按规定要求召开基金份额持有人大会、对基金份额持有人大会审议事项行使表决权、查阅或复制公开披露的基金信息资料、对基金管理人、基金托管人、基金销售机构侵害其合法权益行为依法提出诉讼。
2．基金管理人
基金管理人的主要职责：按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。基金管理人在基金运作中具有核心作用。
在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司担任。
3．基金托管人
基金托管人的职责，主要体现在基金资产保管、基金资金清算、会计复核以及对基金投资运作的监督等方面。
在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。
(二)证券投资基金市场服务机构
这些机构包括：基金销售机构、登记注册机构、律师和会计师事务所、基金投资咨询公司与基金评级机构。
(三)基金监管机构和自律组织
基金监管机构——中国证监会
基金自律组织——证券交易所是基金自律管理机构之一
基金行业自律组织——基金同业协会
【例题5·不定项选择题】基金管理人的最主要职责是负责()。
A．受托资产管理
B．基金资产清算和会计复核
C．基金资产的保管
D．基金资产的投资运作
【答案】D
【例题6·不定项选择题】基金市场的眼务机构主要包括()。
A．基金销售机构
B．注册登记机构
C．律师事务所和会计师事务所
D．基金评级公司
【答案】ABCD
【例题7·不定项选择题】证券投资基金市场服务机构包括()。
A．基金销售机构
B．基金投资咨询公司
c．证券交易所
D．基金评级公司
【答案】ABD
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