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2014年证券投资基金考点速记第五章

来源:233网校 2014年8月25日
导读: 证券从业资格考试证券投资基金考点速记第五章(基金托管人)包括:基金托管人概述、机构设置与技术系统、基金财产保管、基金资金清算、基金会计复核、基金投资运作监督、基金托管人内部控制、
  【考点六】基金投资运作监督
  一、基金托管人对基金管理人监督的依据
  监督基金管理人的投资运作是保障基金资产安全、维护基金份额持有人利益的重要手段。
  二、基金托管人对基金管理人监督的主要内容
  1.对基金投资范围、投资对象的监督。
  2.对基金投融资比例的监督。
  3.对基金投资禁止行为的监督。
  4.对参与银行间同业拆借市场交易的监督。
  5.对基金管理人选择存款银行的监督。
  三、监督与处理方式
  1.电话提示。
  2.书面警示。
  3.书面报告。
  4.定期报告。

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